每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日，證監(jiān)會公告，對匯德基金、萬聯(lián)基金的設(shè)立申請?zhí)岢龆囗椃答佉庖姟?/p>

比如監(jiān)管關(guān)注到，東莞證券2023年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入和規(guī)模排名位于行業(yè)中位數(shù)以下，且相比2022年下滑，要求其說明排名下滑原因，還要求東莞證券需就公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改進(jìn)展進(jìn)行說明。

另外，監(jiān)管指出，2024年6月，萬聯(lián)證券因存在三項違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實際控制人行為、防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、如何確?；鸸惊毩⑿院拓敭a(chǎn)安全進(jìn)行詳細(xì)說明。

監(jiān)管對匯德基金的設(shè)立申請?zhí)嵛屙椃答佉庖?/h2>

今日，證監(jiān)會公告，對東莞證券設(shè)立廣東匯德基金管理有限公司（以下簡稱匯德基金）的申請文件提出反饋意見。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，反饋意見一共有五項，具體如下：

一是，根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其實施規(guī)定，基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)資質(zhì)優(yōu)良，能夠為提升基金管理公司綜合競爭力提供支持。監(jiān)管表示：“我們關(guān)注到，你公司2023年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入和規(guī)模排名位于行業(yè)中位數(shù)以下，且相比2022年下滑。請說明排名下滑原因，并就是否符合上述規(guī)定條件進(jìn)行詳細(xì)論證。”

二是，東莞證券需就公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改進(jìn)展進(jìn)行說明。

三是，根據(jù)申請材料，匯德基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，東莞證券需就自身私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與匯德基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，東莞證券需就如何防范私募和另類子公司與匯德基金之間利益沖突與利益輸送進(jìn)行說明。

四是，公司總經(jīng)理目前由董事長代行，且代行期限即將屆滿，請就依法解決代行問題的計劃進(jìn)行說明。

五是，匯德基金的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書已過有效期，需更新提供。

萬聯(lián)基金設(shè)立申請收反饋意見

此外，萬聯(lián)證券申請設(shè)立萬聯(lián)基金管理有限公司（以下簡稱萬聯(lián)基金）同樣收到監(jiān)管反饋意見，共有四項內(nèi)容。

一是，萬聯(lián)基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，萬聯(lián)證券需就公司資管業(yè)務(wù)與萬聯(lián)基金資管業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，萬聯(lián)證券需就如何防范投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬聯(lián)基金業(yè)務(wù)之間利益沖突與利益輸送的相關(guān)安排進(jìn)行說明。

二是，2024年6月，萬聯(lián)證券因存在三項違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)行為包括：部分經(jīng)營管理活動與控股股東之間未保持獨立，關(guān)聯(lián)交易管理不到位，個別重大事項未及時主動報告。監(jiān)管要求萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實際控制人行為、防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、如何確?；鸸惊毩⑿院拓敭a(chǎn)安全進(jìn)行詳細(xì)說明。

三是，萬聯(lián)證券需結(jié)合萬聯(lián)基金擬任董事長的過往履歷業(yè)績以及萬聯(lián)基金的發(fā)展規(guī)劃，論證其作為新設(shè)基金管理公司董事長的勝任能力。

四是，需提供廣州金控2023年經(jīng)審計的合并財務(wù)報告以及最新3年誠信合規(guī)情況的說明。

16家基金公司申請股權(quán)變更

除了上述兩家基金公司設(shè)立申請收到反饋意見，今日證監(jiān)會還公告，對國聯(lián)證券變更主要股東、民生證券和民生基金變更實際控制人的申請?zhí)岢鰞身椃答佉庖姟?/p>

一是，無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司需按照公募基金管理公司變更實際控制人服務(wù)指南有關(guān)要求，補(bǔ)充提供符合公募基金公司實際控制人條件的相關(guān)支撐材料。

二是，需提交國聯(lián)證券股份有限公司本次新增5%以上股權(quán)實際控制人符合“不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形”“沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查”等條件的支撐材料。

此外，記者注意到，從最近更新的《基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實際控制人審批》來看，還有16家基金公司在列，最新提交申請的是匯安基金。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211490446016