每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

科創(chuàng)板首現(xiàn)棄購。7月4日，蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司（下稱“天準(zhǔn)科技”）科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告顯示，中國銀河證券成為唯一一家未參與網(wǎng)下申購的配售對象。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）推出的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》顯示，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，如果提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購1次，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個(gè)月。如果違規(guī)2次（含）以上，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個(gè)月?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

天準(zhǔn)科技的最終發(fā)行價(jià)為每股25.5元，中國銀河的報(bào)價(jià)為每股25.9元，但最終棄購。中國銀河資管子公司銀河金匯也參與了天準(zhǔn)科技申購數(shù)量為640萬股的報(bào)價(jià)，其報(bào)價(jià)為每股23.14元，因價(jià)低而未入圍。

銀河證券知情人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，公司對科創(chuàng)板工作及科創(chuàng)板新股發(fā)行申購工作高度重視，放棄申購天準(zhǔn)科技的具體原因正在進(jìn)一步核實(shí)中。

有參與科創(chuàng)板發(fā)行的保薦代表人指出，一方面，中國銀河證券申購天準(zhǔn)科技的金額并不高，其640萬股申購數(shù)量最終能獲配的數(shù)量約為2.56萬股，按照天準(zhǔn)科技發(fā)行價(jià)，只需要繳款幾十萬元；另一方面，監(jiān)管層明確表示，若參與報(bào)價(jià)卻不進(jìn)行申購，將被列入限制名單?；谶@兩點(diǎn)分析，中國銀河證券放棄申購應(yīng)該不具有主觀故意。

而接近上交所人士對記者表示，中國銀河證券作為網(wǎng)下投資者棄購，應(yīng)該會被列入6個(gè)月的限制名單。

值得一提的是，天準(zhǔn)科技曾在公告中指出：“本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注，關(guān)于網(wǎng)下投資者的主要變化如下：

網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2019年7月4日（T+2日）16:00 前及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金及對應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金（四舍五入精確至分），網(wǎng)下獲配投資者在繳納新股認(rèn)購資金時(shí)需一并劃付對應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。”

天準(zhǔn)科技的主承銷商是海通證券。于是，中國銀河成為第一家網(wǎng)下申購棄購的券商，相應(yīng)的，海通證券將包銷其棄購部分。

值得投資者關(guān)注的是，根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)上投資者也可能因棄購進(jìn)入限制名單，但條件寬松一些：網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自中國結(jié)算上海分公司收到棄購申報(bào)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。