每經(jīng)編輯 孫志成    

4月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)公布了一批罰單，對北京乾祥海泉投資管理有限公司（簡稱“乾祥海泉投資”）、北京海納百泉投資基金管理有限公司（簡稱“海納百泉基金”）、中財融商（北京）資本管理有限公司、北京基銳資本管理有限公司4家私募機(jī)構(gòu)采取出具警示函措施。

從中基協(xié)公開信息來看，海納百泉投資和乾祥海泉投資的法人代表均為藝人胡海泉，兩家私募也均為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類私募基金。

罰單顯示，乾祥海泉投資存在管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)的問題；海納百泉基金除有上述情形外，還存在未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估等違規(guī)行為。

4月24日下午，海泉基金在微博發(fā)布聲明回應(yīng)稱，所警示內(nèi)容為2017年之前就已在監(jiān)管部門指導(dǎo)下完成自查自糾并完成驗(yàn)收。并沒有給任何投資人造成損失，目前基金健康正常運(yùn)營。

值得注意的是，根據(jù)天眼查顯示，胡海泉已于2022年2月退出海納百泉股東行列，目前公司法定代表人為尹承雙，股東包括尹承雙(持股40%)、汪文忠(持股30%)、王昱(持股30%)。但是在中基協(xié)披露信息來看，胡海泉依然是海納百泉法人代表，并擔(dān)任董事長一職，兩處披露信息并不同步。

目前海納百泉大股東處于限高狀態(tài)，且海納百泉也四度成為被執(zhí)行人。

值得一提的是，2023年7月，北京證監(jiān)局就對海納百泉基金出具過一次警示函，被罰原因仍為管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)等。

胡海泉涉足一級市場較早，投資板塊覆蓋戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)+等領(lǐng)域，以海泉基金為母基金，旗下共有7家專項基金機(jī)構(gòu)。

天眼查顯示，海泉基金成立于2014年3月，旗下有針對國家重點(diǎn)扶持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資的乾祥海泉甲號基金，針對環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的合眾創(chuàng)投環(huán)保產(chǎn)業(yè)基金，針對互聯(lián)網(wǎng)+及跨界項目投資的北京海納百泉天使基金，和跨地區(qū)設(shè)立的遼寧金楊海泉股權(quán)投資基金，杭州錢塘灣海泉股權(quán)投資基金等共7家專項基金機(jī)構(gòu)。海泉基金目前基金管理規(guī)模達(dá)13億元?；饘Ｗ⒂谕顿Y人工智能、消費(fèi)升級、醫(yī)療健康、泛娛樂等領(lǐng)域。

和胡海泉旗下兩私募基金公司一起被罰的還有中財融商、基銳資本，前者存在將私募基金財產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實(shí)繳金額20%的行為，后者則存在對個別投資者未穿透核查、適當(dāng)性管理工作不到位、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告基金的重大變更事項等問題，同樣被北京證監(jiān)局出具警示函，并需要提交書面整改報告。

同日，北京證監(jiān)局通報了私募基金管理人違規(guī)案例，對轄區(qū)內(nèi)私募管理人出現(xiàn)的典型問題進(jìn)行通報，并圍繞著基金募集環(huán)節(jié)、投資環(huán)節(jié)、基金管理環(huán)境以及基金推出環(huán)境再次強(qiáng)調(diào)合規(guī)性。該局表示，將繼續(xù)不定期通報違規(guī)案例，推動提升轄區(qū)私 募基金管理人合規(guī)管理能力，促進(jìn)轄區(qū)私募基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

編輯|孫志成 杜恒峰

校對|何小桃

封面圖來源：視覺中國

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