每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

9月13日，中基協(xié)發(fā)布的一則紀律處分決定書顯示，中基協(xié)對上海三商資產(chǎn)管理有限公司進行公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月，其原因是兼營金交所相關(guān)業(yè)務等與私募基金管理無關(guān)業(yè)務的行為，存在非專業(yè)化運營的問題，另外還委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動。

此外廣東蓋亞投資因為公司高管被判處刑罰，公司未向投資者披露等問題被公開譴責。

一私募被公開譴責并暫停產(chǎn)品備案12個月

因從事與私募基金管理存在沖突或無關(guān)的其他業(yè)務，或者是利用私募基金財產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益等違規(guī)行為，近期部分私募機構(gòu)受到監(jiān)管。9月13日，中基協(xié)發(fā)布紀律處分決定書，對上海三商資產(chǎn)管理有限公司進行公開譴責，并暫停其受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

經(jīng)查，上海三商資產(chǎn)曾兼營金交所相關(guān)業(yè)務等與私募基金管理無關(guān)業(yè)務的行為，存在非專業(yè)化運營的問題。2020年12月30日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，其中第四條規(guī)定私募基金管理人不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務，不符合規(guī)定的應當在一年內(nèi)完成整改。根據(jù)海三商資產(chǎn)自認，其于《規(guī)定》發(fā)布之后整改期內(nèi)，仍然從事金交所業(yè)務并向相關(guān)發(fā)行人提供托管、銷服務，收取相應服務費用。公司的上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定。

監(jiān)管措施決定書稱，上海三商資產(chǎn)還存在以下違規(guī)行為：委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動；委托他人制作、收集部分投資者適當性材料；未將部分專業(yè)投資者的認定結(jié)果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知、警示等適當性義務，在適當性管理過程中，未勤勉盡責，審慎履職。

中基協(xié)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對上海三商資產(chǎn)進行公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。另外公司時任的合規(guī)風控負責人周婷應當為其任職期間內(nèi)機構(gòu)的違規(guī)行為承擔責任，中基協(xié)對周婷進行警告。

中基協(xié)備案信息顯示，上海三商資產(chǎn)成立于2015年4月30日，公司管理規(guī)模5億-10億之間，公司合計在中基協(xié)備案了28只私募產(chǎn)品，其中有13只產(chǎn)品已經(jīng)清算了。上海三商資產(chǎn)實際控制人劉丹丹，從起履歷來看，其先后在北京高晟財富、上海長匯財富任職，之后從2015年5月開始在上海三商資產(chǎn)任職。目前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，劉丹丹持股65%，上海晨岫企業(yè)管理中心(有限合伙)持股15%，上海德紳智商務咨詢有限公司和寧國市金信通企業(yè)管理咨詢有限公司各持有10%的股權(quán)。

該機構(gòu)曾于2023年12月19日被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司在展業(yè)過程中，首先是委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動。其次是委托他人制作、收集部分投資者適當性材料，未將部分專業(yè)投資者的認定結(jié)果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知，違反相關(guān)的規(guī)定。

還有機構(gòu)因信披等問題被公開譴責

除了搞副業(yè)被監(jiān)管之外，還有私募因為信披問題被公開譴責。

另一份紀律處分決定書顯示，廣東蓋亞投資管理有限公司存在以下違規(guī)行為：

首先是未及時履行信息披露義務，廣東蓋亞投資相關(guān)高管人員被判處刑罰，廣東蓋亞投資未就該事項向投資者進行披露，違反了相關(guān)規(guī)定。其次是重大事項未及時報告，廣東蓋亞投資相關(guān)高管被判處刑罰，公司未就該事項向協(xié)會報告，根據(jù)廣東蓋亞投資的陳述，現(xiàn)任合規(guī)風控負責人于2023年1月任職，2023年11月廣東蓋亞投資才向協(xié)會申請更新高管信息。為此中基協(xié)對廣東蓋亞投資進行公開譴責。

中基協(xié)備案信息顯示，廣東蓋亞投資管理有限公司成立于2012年8月21日，公司的管理規(guī)模在5億元以下。公司實際控制人張靜，其從2008年10月至2016年在國信證券任職。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，張靜持股99%，孫敏慧持股1%。公司合計在中基協(xié)備案了5只產(chǎn)品，其中有3只產(chǎn)品已經(jīng)清算了。廣東蓋亞投資最近一次重大事項變更是主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更，高管變更，從提交時間來看，是在2024年9月9日提交的，不過被協(xié)會退回補正。

另外，達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司也因信披問題受到紀律處分之后，不服中基協(xié)的處分而提出復核。2024年3月8日，中基協(xié)向達孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資下達了紀律處分事先告知書，其認定達孜持續(xù)成長存在多項違規(guī)事實，首先是未對投資者履行合格投資者確認程序。其次是未按合同約定向部分投資者履行信披業(yè)務。第三是未充分履行謹慎勤勉的義務，深圳前海海潤國際并購基金為達孜持續(xù)成長的關(guān)聯(lián)機構(gòu)，深圳前海海潤二號投資合伙企業(yè)為公司管理的私募產(chǎn)品。

而根據(jù)相關(guān)仲裁以及公司自認，海潤公司參與了海潤二號的管理工作。公司未將上述情況向投資者披露，也未向協(xié)會披露。對于公司提交的申辯意見，中基協(xié)組織了復核小組，對相關(guān)事實和申辯材料進行了復核，協(xié)會對公司提交的申辯意見不予采納，維持紀律處分決定書作出的紀律處分。