每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月5日，江西證監(jiān)局對(duì)此前就轄內(nèi)新余濟(jì)達(dá)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濟(jì)達(dá)投資）違規(guī)查處事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)。經(jīng)查，濟(jì)達(dá)投資存在違規(guī)信披、逾期更新公司信息以及未按公司制度履行投資決策并進(jìn)行風(fēng)控等多項(xiàng)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已被監(jiān)管出具警示函處罰措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，濟(jì)達(dá)投資曾用名是珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)已深陷多起司法糾紛，涉及對(duì)公司進(jìn)行強(qiáng)制清算與破產(chǎn)的處置，而其作為法人代表的多家合伙企業(yè)也顯示為注銷(xiāo)狀態(tài)，從已注銷(xiāo)的合伙企業(yè)成立日期來(lái)看，多在2019年前后，至今僅不到4年光景。

因多項(xiàng)違規(guī)而收到警示函

注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司的規(guī)模在同類(lèi)創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)中并不算小，這家成立于2015年7月的公司曾在2017年前后變更登記機(jī)關(guān)，由珠海橫琴區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局變?yōu)榉忠丝h市場(chǎng)監(jiān)督管理局，成為江西證監(jiān)局轄內(nèi)的企業(yè)之一。

然而，從廣東過(guò)渡至江西后，公司的多項(xiàng)信息發(fā)生改變，同期發(fā)生變化的還有經(jīng)營(yíng)和投資行為。前不久，其多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)被江西證監(jiān)局查證后通報(bào)，當(dāng)局也對(duì)其出具了警示函措施。

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，濟(jì)達(dá)投資未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運(yùn)行信息；未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新公司名稱(chēng)、注冊(cè)地、辦公地等備案信息并及時(shí)報(bào)告公司的名稱(chēng)變更事項(xiàng)。

在對(duì)外投資方面，濟(jì)達(dá)投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)估；怠于履行管理人職責(zé)，基金投資標(biāo)的長(zhǎng)期未完成股權(quán)確權(quán)及工商變更，基金利益未得到有效保護(hù)。

據(jù)悉，濟(jì)達(dá)投資的主營(yíng)業(yè)務(wù)并非一直從事投資與資產(chǎn)管理，而是先由租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)開(kāi)始，后經(jīng)變更后才涉足投資領(lǐng)域。啟信寶信息查詢(xún)顯示，該公司曾在2017年前后發(fā)生董事會(huì)成員的變更，彼時(shí)其經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變化，公司也正式從珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司變更為新余濟(jì)達(dá)投資有限公司。

彼時(shí)，股權(quán)投資正在經(jīng)歷從資管新規(guī)落地后的陣痛，尤其是在2017~2018年，行業(yè)的募資緊縮讓不少機(jī)構(gòu)特別是新發(fā)機(jī)構(gòu)的日子不甚好過(guò)。然而，濟(jì)達(dá)投資卻從那時(shí)開(kāi)始陸續(xù)發(fā)展其下屬子公司，參與投資了多家有限合伙企業(yè)，即擁有了多只子基金。

多只共青城系基金被注銷(xiāo)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)外投資事項(xiàng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司對(duì)外投資可達(dá)40余項(xiàng)，其中絕大多數(shù)是共青城系基金，另外也包括其他形式的投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），但從經(jīng)營(yíng)狀態(tài)來(lái)看，大部分均已被注銷(xiāo)，而公司也多被司法案件糾纏，頻頻被申請(qǐng)破產(chǎn)。

最近的一起出現(xiàn)在2022年11月28日，申請(qǐng)人陳智宏與被申請(qǐng)人新余濟(jì)達(dá)投資有限公司出現(xiàn)在破產(chǎn)案件記錄中，涉及珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司的強(qiáng)制清算與破產(chǎn)案件，該公司名稱(chēng)即為前述濟(jì)達(dá)投資的曾用名。

除此之外，還有部分合同糾紛案件直指目前濟(jì)達(dá)投資主要人員李書(shū)香，后者為公司的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，2021年6月24日擔(dān)任濟(jì)達(dá)投資有限公司法定代表人。

在被注銷(xiāo)基金方面，涉及多只共青城系基金，如共青城凱弘投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱澤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱賢投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱朗投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）等。

從數(shù)量上來(lái)看，前述共青城系基金被注銷(xiāo)的至少在10只以上，從相關(guān)基金的成立日期來(lái)看，多成立于2019年前后，公司直接投資比例多在50%，屬于安全控制權(quán)范疇，但前后不到4年的光景，很多基金都將退出歷史舞臺(tái)。

啟信寶信息還顯示，濟(jì)達(dá)投資為前海凱恩斯投資集團(tuán)的下屬私募機(jī)構(gòu)。隨著濟(jì)達(dá)投資的風(fēng)險(xiǎn)暴露及違規(guī)事項(xiàng)被查處，接下來(lái)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性再次存疑。從過(guò)往的變化情況來(lái)看，濟(jì)達(dá)投資現(xiàn)社保繳納人數(shù)已降至7人，在2017年曾達(dá)到10人以上。