每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

10月28日晚間，中基協(xié)公布了最新一批因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷私募基金管理人登記的公告，涉及10家機(jī)構(gòu)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在這批被注銷的私募基金管理人中，有一些行業(yè)和投資者都比較熟悉的名字。例如成立于2015年7月、管理資金一度將近兩百億元的樸素資本，以及曾被卷入私募大V葉飛曝光今創(chuàng)集團(tuán)“鎖倉(cāng)”風(fēng)波的上海易昌投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海易昌）等等。

中基協(xié)剛剛公布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)（2022年9月）顯示，9月協(xié)會(huì)中止辦理34家相關(guān)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記申請(qǐng)，注銷私募基金管理人287家。

百億私募樸素資本被注銷登記，曾連收監(jiān)管函、警示函

10月28日，中基協(xié)公布了最新一批不能持續(xù)符合管理人登記要求而被注銷管理人登記的私募名單，曾經(jīng)的百億私募樸素資本赫然在列。

備案信息顯示，樸素資本成立于2015年7月、注冊(cè)資本2億元，由深圳市方物創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司和自然人梁斐共同出資設(shè)立，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，在中基協(xié)的備案基金有22只。

根據(jù)此前的公開報(bào)道，樸素資本總部位于深圳，在北京、上海、和中國(guó)香港地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，管理資金近兩百億元。該機(jī)構(gòu)聚焦醫(yī)療健康、信息技術(shù)、消費(fèi)升級(jí)、材料與高端裝備四大細(xì)分領(lǐng)域，成功落地并運(yùn)營(yíng)貴州、湖北襄陽(yáng)、廣州、深圳等多支政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。

但在2020年6月，深圳證監(jiān)局對(duì)樸素資本和其法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理梁斐連發(fā)監(jiān)管函和警示函，引發(fā)行業(yè)關(guān)注。

監(jiān)管函顯示，經(jīng)查，樸素資本存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括：在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，向投資者承諾最低收益；未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等等。因此，樸素資本被監(jiān)管采取責(zé)令改正措施，同時(shí)深圳證監(jiān)局也對(duì)梁斐出具了警示函。

值得一提的是，彼時(shí)深圳證監(jiān)局明顯加快了對(duì)私募亂象的清理，不僅首次公布了重大違法違規(guī)的131家私募名單，還發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》，要求私募管理人嚴(yán)格自查。在監(jiān)管的重拳之下，偽私募、亂私募也在加速出清。

曾被卷入私募大V葉飛爆料風(fēng)波，如今也被注銷登記

在這批被注銷管理人登記的私募基金中，還有一家也引起了每經(jīng)記者的注意，那就是上海易昌。

根據(jù)中基協(xié)的備案信息，上海易昌成立于2012年、備案于2017年，注冊(cè)資本1005萬(wàn)元，由自然人洪祖寶和吳本雁共同出資設(shè)立，在中基協(xié)的備案基金數(shù)量為5只。其中，就有被卷入這場(chǎng)風(fēng)波的和合易昌和鑫1號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱和合易昌和鑫1號(hào)）。

2021年5月，私募大V葉飛在個(gè)人微博賬號(hào)發(fā)文表示，自己受到中源家居進(jìn)行市值管理時(shí)所找操盤方的欺騙，同時(shí)股價(jià)下跌導(dǎo)致其下家的一些公募基金經(jīng)理和券商資管出現(xiàn)了較大損失。他還指出，上市公司今創(chuàng)集團(tuán)就是18家坐莊公司之一，并曬出了與今創(chuàng)集團(tuán)資本部總經(jīng)理的微信聊天截圖。

當(dāng)年一季度，今創(chuàng)集團(tuán)的前十大流通股東中新進(jìn)了一只名為和合易昌和鑫1號(hào)的陽(yáng)光私募，也就是上海易昌旗下的這只基金，可以說(shuō)是新進(jìn)踩雷。備案信息顯示，和合易昌和鑫1號(hào)成立于2021年2月4日、備案于2月9日，也就是說(shuō)成立之后火線買入今創(chuàng)集團(tuán)。彼時(shí)上海易昌的實(shí)控人曾對(duì)媒體表示，公司近期風(fēng)險(xiǎn)管理很正常，沒(méi)有異常情況。

2021年9月，今創(chuàng)集團(tuán)發(fā)布公告稱，公司董事、總經(jīng)理戈耀紅和董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡麗敏因涉嫌證券市場(chǎng)操縱被證監(jiān)會(huì)立案。而曾被卷入這場(chǎng)風(fēng)波的上海易昌，也在一年之后被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

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