每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋戈 實習記者 張祎    

◎每經(jīng)記者 宋戈 實習記者 張祎

昨日（10月19日），《每日經(jīng)濟新聞》報道了67家新三板公司因為沒有按時繳納今年上半年的名冊查詢費，而且對中國證券登記結算有限責任公司北京分公司發(fā)行人業(yè)務部（以下簡稱中國結算）三番五次的催繳通知遲遲未作出反應，中國結算于10月17日暫時關閉了這些欠費公司股份登記業(yè)務的辦理權限，并在10月18日對其發(fā)出了重要通知。

此招一出，立馬見效?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者從中國結算得到的消息顯示，截至昨日17時，已經(jīng)有28家公司補交了欠費，約占欠費名單中企業(yè)數(shù)量的四成。

28家企業(yè)已補繳欠費

此前，為了收取這些名冊查詢費，中國結算又是在內部系統(tǒng)里下發(fā)通知，又是在新三板服務平臺上一遍遍催繳，但截至10月14日，仍然有67家掛牌企業(yè)沒有按要求繳納名冊查詢費及提交付費信息，其中還包括4家創(chuàng)新層公司。于是，中國結算在2016年10月17日關閉了這些公司的股份登記業(yè)務辦理權限，并在10月18的通知中表示，若要重新開通權限需先約談，并且提交情況說明文件及針對此事項的整改方案。

昨日，《每日經(jīng)濟新聞》報道了《67家新三板公司被關閉股份登記業(yè)務 原因是欠費》，并在報道中列出了這67家欠費公司的詳細名單。

有意思的是，不少欠費企業(yè)立刻行動起來。中國結算工作人員告訴記者，截至昨日17時，已經(jīng)有28家公司補齊了之前

欠費理由五花八門

為什么會欠費呢？記者致電欠費名單中的御康醫(yī)療（833939），公司董秘稱，公司之前已經(jīng)交過費了，可能是因為有一些操作上的失誤導致欠費問題出現(xiàn)，看到通知后已經(jīng)將問題處理了。

記者又聯(lián)系了欠費名單上的一家創(chuàng)新層公司立元通信（831499），該公司董秘表示，公司之前繳納過費用，不知為什么仍處于欠費狀態(tài)，在看到通知的第一時間就與中國結算進行了溝通協(xié)調。

緊接著，記者又致電名單中的萬隆股份（834108），該公司工作人員稱，因為公司平時股權交易得很少，所以沒有怎么關注，導致沒有按時繳費，在看到通知后，公司當日就把100元的欠費繳清了，截圖也發(fā)給了中國結算。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，欠費名單中的不少掛牌企業(yè)確實交易量很小，交易次數(shù)也很少，包括愛撲網(wǎng)絡（833765）、安特源（834667）、誼熙加（832127）等在內的不少公司甚至至今仍是零交易。

如果說一些掛牌企業(yè)是因為持續(xù)的“零交易”而似乎忘記了跟中國結算之間的服務關系，那還容易理解。那么，一家已經(jīng)進入IPO首發(fā)申報階段的創(chuàng)新層公司聚利科技（430162），也赫然出現(xiàn)在這67家欠費名單中，則令人側目。

利潤過億的擬IPO企業(yè)也欠費

聚利科技2015年報顯示，受益于公司電子不停車收費系統(tǒng)（ETC）系列產(chǎn)品的快速增長，該公司實現(xiàn)年營收6.18億元，較上年同期增長124.67%，實現(xiàn)凈利潤1.29億元，同比增長173.50%。聚利科技的公告還顯示，公司已于今年6月2日向中國證監(jiān)會提交了首次公開發(fā)行A股股票并上市的申請，目前處于停牌狀態(tài)。

業(yè)績增長勢頭迅猛，未來前景也不錯，為什么還會拖欠中國結算的名冊查詢費呢？為此，《每日經(jīng)濟新聞》記者昨日聯(lián)系上了聚利科技的董秘。“我們并不是惡意欠費，費用已經(jīng)繳清了，相關的情況也和中國結算溝通解釋過了。”該董秘解釋，公司上半年確實查過一次不定期持有人名冊，產(chǎn)生了100元的查詢費用，今年9月份的時候繳納了這筆費用，付款單和銀行回單都有，相關憑證也已經(jīng)入賬了，因為以為這筆錢已經(jīng)繳納成功了，之后便沒再注意這件事。但其不是具體經(jīng)辦人員，至于中間到底是什么原因，導致系統(tǒng)中仍然顯示聚利科技處于欠費狀態(tài)，該董秘表示不太清楚。“我們已經(jīng)把銀行回單拍照提交給中國結算了，現(xiàn)在系統(tǒng)里已經(jīng)不顯示欠費了。”至于暫時被中國結算關閉辦理股份登記業(yè)務的權限，對公司可能帶來的影響，聚利科技董秘稱，現(xiàn)在公司處于停牌階段，所以此事目前對公司并無什么影響。

新三板掛牌企業(yè)向中國結算繳納服務費的過程究竟是怎樣的呢？記者咨詢了新三板某創(chuàng)新層公司的董秘。該公司市值超20億元，采用做市交易方式，交易較為活躍，這位董秘還是公司的財務總監(jiān)，公司與中國結算之間的費用繳納工作正是由其負責。據(jù)其介紹，一般中國結算會通過手機和電子郵件發(fā)送查詢繳費通知，收到通知后，公司會及時把錢付過去。在網(wǎng)上辦理平臺登陸時還需要一個叫UKEY的工具，類似于銀行的網(wǎng)銀盾，因為該公司交易比較頻繁，經(jīng)常需要交費，所以操作起來也很熟練。“有些公司如果沒什么交易的話，可能會忽略這個事，但應該不會有公司惡意拖欠這個費用，因為每年也查不到幾次，也就幾百塊錢的事情。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者看到，在中國結算的新三板服務平臺上，中國結算也曾專門提醒過欠費公司，“不是公司已經(jīng)付款了就算完成了支付，一定要使用UKEY登錄我公司網(wǎng)站在系統(tǒng)中填寫支付信息提交給我司才算支付成功。”

投行：欠費還是因為不重視

在四川明炬律師事務所合伙人律師羅巧看來，新三板掛牌公司與中國結算簽訂《證券登記服務協(xié)議》，接受中國結算提供的股份登記、基金登記、債券登記等多項服務，新三板掛牌公司就應當按協(xié)議中規(guī)定的收費項目和收費標準，按時、足額向中國結算繳納相關費用。

同時，《證券登記服務協(xié)議》有約定，中國結算有權在辦理證券登記或提供服務時向公司收取費用，并有權在公司違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。因此新三板掛牌企業(yè)逾期未能繳納名冊查詢費，中國結算有權不予提供證券登記及相關業(yè)務。

羅巧律師表示，雖然事后很多新三板掛牌企業(yè)稱其并非惡意為之，而是因為管理不善等原因導致未繳納名冊查詢費，但根據(jù)我國合同法相關規(guī)定，這種行為已構成違約，不存在免責情形，因此中國結算有權暫停提供證券登記相關服務。

“新三板掛牌公司應當更加完善公司管理工作，重視合同管理和合同履行工作”，羅巧律師提醒，如果因為公司管理疏忽導致逾期繳納稅費、知識產(chǎn)權費、名冊查詢費等，都可能會給公司造成不必要的損失，而且新三板掛牌公司作為公眾企業(yè)，應當如約履行合同義務，做好表率作用。”

“之所以出現(xiàn)欠費的問題，這與很多新三板企業(yè)沒有給予足夠重視有關。”民族證券投資銀行總部董事廣澤峰在接受記者采訪時表示，在對中國結算應繳費用這個事項上，券商應該會多次提醒，但是企業(yè)管理者容易有習慣性思維，有的對證券市場管理制度學習不充分。廣澤峰建議，企業(yè)后續(xù)在加強學習的同時，也應該多與督導券商相互溝通，這樣才能有效減少類似事件的發(fā)生。