加強基金管理公司子公司違規(guī)處罰

關于對基金管理公司子公司的監(jiān)管，新聞發(fā)言人說，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務發(fā)展合規(guī)情況及潛在風險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務指引及自律規(guī)范，推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

新聞發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調整范圍。該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。

按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案，證監(jiān)會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息，對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施，行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業(yè)自律規(guī)則。

支持證券公司市場化并購重組

新聞發(fā)言人說，方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監(jiān)會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關行政許可申請。待收到相關申請后，證監(jiān)會將依法進行審核。

新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券副董事長、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟被公安機關帶走調查。此事系公安機關依法行使職權，證監(jiān)會迄今未接到公安機關來函來電通報情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責，原總經(jīng)理胡強、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務也已重新做了調整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關于胡強不再擔任公司董事的議案》，經(jīng)公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時股東大會審議，并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常，證監(jiān)會將繼續(xù)關注事態(tài)進展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，證監(jiān)會將依法查處。

推出長假盤有利于投資者風險管理

新聞發(fā)言人說，光大證券案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權，由司法機關獨立行使。司法機關對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關規(guī)定予以受理。

新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正會同相關部門，積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場。目前，各項準備工作正在有序推進過程中。

新聞發(fā)言人說，當前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風險，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關注，特別是2008年金融危機后，市場希望推出長假盤以防范長假風險的呼聲日益強烈。證監(jiān)會認為，推出長假盤有利于投資者風險管理，提升市場效率，發(fā)揮期貨市場功能，推動期貨市場國際化。近年來，證監(jiān)會一直積極指導期貨交易所研究論證長假盤相關問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎設施的應急保障等問題，目前尚未能正式推出。

在黃金、白銀連續(xù)交易試點成功的基礎上，證監(jiān)會將適時推廣至其他期貨品種，并繼續(xù)堅持以市場需求和服務市場為導向，積極推動開展長假期間的連續(xù)交易和進一步延伸連續(xù)交易時間等問題的研究，并推進相關準備工作，以提升品種的國際化程度和定價能力，促進期貨市場更好地為實體經(jīng)濟服務。