每經(jīng)記者  馬駿骎  發(fā)自上海

        昨日，摩根士丹利前任董事總經(jīng)理杜軍的涉嫌內(nèi)幕交易案在香港法庭開(kāi)始審理。根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)指控，杜軍被控涉嫌九起內(nèi)幕交易，并在中信資源控股2007年5月宣布收購(gòu)計(jì)劃前，涉嫌讓其太太交易中信資源控股的股票以獲利。

        香港證監(jiān)會(huì)指出，杜軍在摩根士丹利任職時(shí)，因?yàn)槭穷檰?wèn)團(tuán)隊(duì)的一員，提供中信資源控股顧問(wèn)服務(wù)，而獲得相關(guān)信息。杜軍被指控在2007年2月15日至2007年4月30日兩個(gè)半月的時(shí)間內(nèi)，在掌握中信資源內(nèi)幕消息的情況下，先后九次以約8600萬(wàn)港元  （1110萬(wàn)美元）分次購(gòu)入總共2670萬(wàn)股中信資源股份。一旦杜軍的罪名成立，則將面臨最高7年的徒刑。

        去年7月17日杜軍被捕后，大摩駐香港的一位新聞發(fā)言人曾表示，大摩自身的監(jiān)督系統(tǒng)已經(jīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)了杜軍的行為，并在2007年5月主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)情況。次月摩根士丹利就解雇了杜軍。不過(guò)根據(jù)香港法院文件，杜軍宣稱，摩根士丹利對(duì)他的行為知情，并同意他的交易。

        香港現(xiàn)有的監(jiān)管證券及期貨市場(chǎng)的法律《證券與期貨條例》于2003年正式頒布，該條例規(guī)定，內(nèi)幕交易由香港證監(jiān)會(huì)的法規(guī)執(zhí)行部負(fù)責(zé)監(jiān)控和調(diào)查，對(duì)內(nèi)幕交易的處罰，可依民事和刑事裁決兩條路徑進(jìn)行，而被指控者最高將面臨10年的監(jiān)禁及1000萬(wàn)港元的罰金。

        香港近年來(lái)加大了對(duì)內(nèi)幕交易的打擊力度。今年3月，香港法庭裁決，前法國(guó)巴黎百富勤融資有限公司副總裁馬漢揚(yáng)及其他四人內(nèi)幕交易罪名成立，馬漢揚(yáng)被判刑26個(gè)月。



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