每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 宋思艱    

12月30日，潯興股份（SZ002098，股價(jià)8.21元，市值29.39億元）公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的兩份《行政處罰決定書》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，潯興股份被證監(jiān)會(huì)立案的時(shí)間可追溯至2018年。隨后，潯興股份持股5%以上股東福建潯興集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱潯興集團(tuán)）、控股股東天津匯澤豐企業(yè)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱匯澤豐）、“實(shí)際控制人”王立軍也先后被立案。

證監(jiān)會(huì)的調(diào)查揭示了多項(xiàng)此前市場(chǎng)應(yīng)知卻未知的信息，包括王立軍并非潯興股份實(shí)控人，當(dāng)年匯澤豐并購潯興股份之時(shí)還存在補(bǔ)充協(xié)議，后續(xù)黃寧杰和王立軍等人對(duì)潯興股份股票價(jià)格進(jìn)行操縱等。

綜合兩份《行政處罰決定書》的內(nèi)容，黃寧杰最終被罰款290萬元，并被采取10年市場(chǎng)禁入措施。

實(shí)控人被采取10年市場(chǎng)禁入措施

對(duì)于潯興股份，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查指出了一個(gè)十分重要的事實(shí)，潯興股份此前披露的實(shí)控人王立軍只是臺(tái)前人物，真正的實(shí)控人是黃寧杰。

2016年11月，匯澤豐與彼時(shí)潯興股份的控股股東潯興集團(tuán)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金25億元受讓潯興股份25%股份。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施后，匯澤豐也成為潯興股份的控股股東。

工商信息顯示，匯澤豐的法定代表人為王立軍，同時(shí)王立軍持有其99.9%的股份。在隨后的對(duì)外公告中，潯興股份一直披露匯澤豐的法定代表人為王立軍，潯興股份的實(shí)際控制人也為王立軍。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，黃寧杰是匯澤豐的實(shí)際控制人，相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓完成后，黃寧杰才是潯興股份的實(shí)際控制人。

此外，匯澤豐與潯興集團(tuán)另外簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，約定了資產(chǎn)注入和轉(zhuǎn)讓，以及相關(guān)的經(jīng)營權(quán)、投票權(quán)行使問題。

潯興股份的行為違反了2005年證券法第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十三條第一款所述違法行為。時(shí)任潯興股份董事長王立軍，時(shí)任潯興股份總裁、董事施明取，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任潯興股份董事施能建，是其他直接責(zé)任人員。

潯興集團(tuán)作為潯興股份的控股股東，黃寧杰作為潯興股份的實(shí)際控制人，指使從事相關(guān)違法行為，構(gòu)成2005年證券法第一百九十三條第三款所述違法行為。時(shí)任潯興集團(tuán)董事施明取，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任潯興集團(tuán)董事長施能建，是其他直接責(zé)任人員。

匯澤豐的行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十三條第一款所述違法行為。時(shí)任匯澤豐實(shí)際控制人黃寧杰、時(shí)任匯澤豐執(zhí)行董事王立軍，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

對(duì)于上述行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)黃寧杰給予警告，并處以90萬元罰款，對(duì)相關(guān)公司以及其他責(zé)任人亦給予警告并處以相應(yīng)罰款。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，黃寧杰指使?jié)∨d股份、匯澤豐實(shí)施涉案違法行為，王立軍作為潯興股份董事長、匯澤豐執(zhí)行董事，施明取作為潯興股份總裁、董事，潯興集團(tuán)董事，參與、知悉涉案違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，證監(jiān)會(huì)另查明，黃寧杰、王立軍同時(shí)存 在操縱潯興股份股票價(jià)格違法行為，因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)黃寧杰、王立軍、施明取分別采取10年、6年和4年市場(chǎng)禁入措施。

操縱股價(jià)卻迎來連續(xù)7個(gè)跌停

經(jīng)調(diào)查，2017年9月14日至11月10日，黃寧杰、王博、王立軍、閆杰通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣等手段，操縱潯興股份股票價(jià)格。

同時(shí)，2017年11月11日至2018年9月9日，黃寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實(shí)際控制人、董事的優(yōu)勢(shì)地位，策劃重大資產(chǎn)重組信息導(dǎo)致潯興股份股票停牌，以鎖定其價(jià)格。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，黃寧杰等人總計(jì)控制使用25個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易潯興股份股票。

2017年9月14日至11月10日，賬戶組共計(jì)買入約3186.81萬股，賣出約262.14萬股。潯興股份股票收盤價(jià)由14.34元拉抬至16.33元，漲幅為13.88%，同期深證成指漲幅為2.51%，偏離度為11.37個(gè)百分點(diǎn)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，在上述違法行為中，黃寧杰負(fù)責(zé)最終決策并提供保證金，王博負(fù)責(zé)指揮操盤手在二級(jí)市場(chǎng)配資和交易，王立軍負(fù)責(zé)組織、策劃，閆杰負(fù)責(zé)資金統(tǒng)計(jì)、對(duì)接和交易對(duì)賬。

因無法按計(jì)劃籌集補(bǔ)倉資金，黃寧杰、王立軍決定以重大資產(chǎn)重組為由，向交易所申請(qǐng)并于2017年11月11日公告停牌。

后經(jīng)交易所問詢，潯興股份的相關(guān)重大資產(chǎn)重組活動(dòng)被迫終止，并于2018年9月10日復(fù)牌。復(fù)牌后，潯興股份股價(jià)連續(xù)7個(gè)交易日跌停，跌停打開后第一個(gè)交易日收盤價(jià)為7.49元。

經(jīng)計(jì)算，上述人士操縱潯興股份股票的行為沒有違法所得。

對(duì)于上述事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計(jì)處以300萬元罰款，其中由黃寧杰承擔(dān)200萬元，王博承擔(dān)50萬元，王立軍承擔(dān)30萬元，閆杰承擔(dān)20萬元。

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