每經(jīng)記者 陳鵬麗    每經(jīng)編輯 梁梟    

罰款1.09億元！這是中國證監(jiān)會對昊志機電實控人、董事長湯秀清開出的“罰單”。

9月23日晚，昊志機電（SZ300503，股價11.74元，市值35.93億元）發(fā)布公告稱，9月23日，公司收到湯秀清和肖泳林的通知，獲悉其于當天收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。湯秀清和肖泳林涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱證券法）的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，湯秀清是昊志機電的控股股東、實控人，目前在公司擔任董事長，正常履職中；肖泳林在昊志機電身兼多職，擔任公司董事、董事會秘書、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，目前也處于正常履職狀態(tài)。

9月24日，昊志機電股價一度跌超10%，后跌幅有所收窄，截至收盤下跌3.14%。

湯秀清擬被罰款逾億元

記者注意到，湯秀清是2021年9月末收到證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌操縱證券市場被立案調(diào)查。而肖泳林是2023年9月因涉嫌操縱證券市場，被證監(jiān)會立案。

這兩人被立案與3年前的“葉飛舉報門”事件有關(guān)。2021年5月，私募基金經(jīng)理葉飛在社交媒體上爆料多家上市公司涉嫌操縱股價，做“市值管理”。當時，葉飛正面點名昊志機電：“昊志機電是吧，你就是下一個炮臺。”

當年9月，湯秀清即被證監(jiān)會立案調(diào)查；12月底，湯秀清和肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。

9月23日晚，中國證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果出爐。湯秀清和肖泳林構(gòu)成操縱證券市場違法行為，擬對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，對個人開出逾億元罰單，這在近幾年操縱證券案件中較為罕見。去年12月，森源電氣（SZ002358，股價3.4元，市值31.61億元）原控股股東河南森源集團有限公司曾因操縱森源電氣股票，被中國證監(jiān)會沒收違法所得3.08億元，并處于同等數(shù)額的罰款。

湯麗君此前被罰超490萬元

昊志機電在公告中稱，上述《行政處罰事先告知書》的事項內(nèi)容僅涉及湯秀清和肖泳林個人，不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。同時，據(jù)《行政處罰事先告知書》認定的情況，湯秀清和肖泳林的上述情況不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定中關(guān)于公司重大違法強制退市情形。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就證監(jiān)會擬對湯秀清、肖泳林實施的行政處罰，兩位當事人享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。當事人提出的事實、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核成立的，證監(jiān)會將予以采納。如果當事人放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，證監(jiān)會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

9月24日上午，《每日經(jīng)濟新聞》記者欲就湯秀清和肖泳林是否有申辯計劃、湯秀清操縱證券市場所得金額等問題聯(lián)系昊志機電方面，相關(guān)工作人員告訴記者，可將采訪問題發(fā)到郵箱，其轉(zhuǎn)達給相關(guān)負責人，再與記者約時間回復(fù)。截至發(fā)稿，記者尚未收到昊志機電的回應(yīng)。

截至今年上半年末，湯秀清持有昊志機電8672.7萬股，持股比例為28.34%，其中約2784萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。2023年度，湯秀清從上市公司獲得稅前報酬總額為53.7萬元；肖泳林從上市公司獲得稅前報酬總額為59.19萬元。

需要注意的是，2022年10月，時任公司董事長湯麗君也被立案調(diào)查。去年10月，中國證監(jiān)會決定，沒收湯麗君違法所得245萬元，并對其處以490萬元罰款。

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