每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日，淳厚基金的公司治理合規(guī)問題引起市場和投資者關(guān)注，“消失的董事會(huì)”說法由此出現(xiàn)。

隨著基金中報(bào)的披露，淳厚基金也首次對外回應(yīng)了相關(guān)傳言，顯示淳厚基金此前的信息披露事件非人為失誤。根據(jù)公告，今年3月中旬，因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，監(jiān)管對淳厚基金及現(xiàn)任董事長賈紅波出具罰單。

此外，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)公司二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，立即切實(shí)做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。相關(guān)情況也均已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，有待監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。

 根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年年中，淳厚基金的管理規(guī)模為352.94億元，管理規(guī)模在全市場22家個(gè)人系公募基金公司中排在第6位。公司旗下有26只基金，以固收類產(chǎn)品為主。

公司董事長賈紅波被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選

隨著基金中報(bào)的披露，基金管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況也隨之曝光。

淳厚基金的中報(bào)顯示，3月18日該公司和董事長賈紅波都被監(jiān)管采取了措施。針對公司受到稽查或處罰等措施的原因在于未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息。

針對這種情況，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令淳厚基金三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案措施。淳厚基金也表示，公司積極整改，在此期間，公司所涉股權(quán)相關(guān)事務(wù)均及時(shí)完整充分的向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

 而針對公司董事長賈紅波，監(jiān)管認(rèn)為他未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，對他采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。

淳厚基金表示，已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權(quán)。

也正是因?yàn)槎麻L賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度被暫停其全部董事長、董事職權(quán)，他已經(jīng)無法正常履職，這也是近期基金定期報(bào)告中未獲“董事會(huì)及董事”保證，未由董事長簽發(fā)的原因。

 二股東涉嫌利用多重身份進(jìn)行一系列違法違規(guī)行為

除此之外，淳厚基金還發(fā)布了《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》。

公告顯示，近期多家新聞平臺(tái)對淳厚基金二股東柳志偉擁有三重身份進(jìn)行了持續(xù)性關(guān)注報(bào)道，其中涉及多家境內(nèi)外上市公司及資產(chǎn)管理公司。

   2024年4月，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，具體情況如下：

 （1）柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，號(hào)碼分別為，33010619671020****和43250119671020****。

 （2）柳志偉于2009年12月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)香港居民身份證，號(hào)碼為R80321*（*），不晚于2017年5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。

 （3）柳志偉確認(rèn)上述中華人民共和國居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。公司認(rèn)為，二股東柳志偉涉嫌多重違法違規(guī)行為。

2024年4月24日，淳厚基金即將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證核實(shí)及出具處理意見。公司也將持續(xù)關(guān)注跟進(jìn)并及時(shí)披露涉及事宜。

淳厚基金表示，為切實(shí)有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，公司自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實(shí)全面做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。目前，公司的高管、投研團(tuán)隊(duì)和員工穩(wěn)定，無任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，公司所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理如常推進(jìn)，淳厚基金也將一如既往，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，不負(fù)投資者的信任和支持。