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證監(jiān)會(huì)擬推出券商管理新規(guī): 遏制“屯牌”、“保牌”

2024-08-05 22:00:06

記者獲悉,證監(jiān)會(huì)正就關(guān)于《證券公司業(yè)務(wù)資格管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及相關(guān)配套規(guī)則向行業(yè)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)起草說(shuō)明稱(chēng),目前,證券公司業(yè)務(wù)資格退出機(jī)制不健全,造成了一些“屯牌”或者“保牌”行為。新規(guī)明確,券商未實(shí)質(zhì)展業(yè)的,要主動(dòng)提出注銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)資格。新規(guī)也明確了實(shí)質(zhì)展業(yè)的標(biāo)準(zhǔn),比如,“從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的,連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)業(yè)務(wù)收入低于50萬(wàn)元”就是未實(shí)質(zhì)展業(yè)。(券商中國(guó))

責(zé)編 張楊運(yùn)

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