每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

2月4日，方正電機(jī)（SZ002196，股價(jià)4.37元，市值21.75億元）及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰決定書》。

《行政處罰決定書》顯示，綜合考慮方正電機(jī)連續(xù)5年年度報(bào)告存在虛假記載、個(gè)別年度虛假記載占比較大；涉案虛假記載系會(huì)計(jì)核算問題所致、公司已對此予以主動(dòng)更正；當(dāng)事人積極配合調(diào)查詢問及提供材料等情況，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機(jī)責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對時(shí)任董事、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理牟健，時(shí)任董事長、總經(jīng)理牛銘奎給予警告，并分別處以130萬元、80萬元罰款。

1月9日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道了《方正電機(jī)涉信披違規(guī)調(diào)查結(jié)果公布：連續(xù)5份年報(bào)存虛假記載，公司或被罰400萬元》一文，其中浙江證監(jiān)局向方正電機(jī)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》顯示，對時(shí)任董事長顧一峰給予警告，并處以70萬元罰款，但在《行政處罰決定書》中，并未有相關(guān)內(nèi)容。

此外，2月4日，方正電機(jī)還收到了浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對方正電機(jī)股份有限公司、張敏、牛銘奎采取責(zé)令改正措施并對相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，經(jīng)查，方正電機(jī)存在對“三包費(fèi)”的會(huì)計(jì)估計(jì)不合理、不恰當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大上海海能商譽(yù)相關(guān)資產(chǎn)組、非經(jīng)營性資金占用未披露、關(guān)聯(lián)交易未披露的違規(guī)行為。

按照相關(guān)規(guī)定，時(shí)任實(shí)控人、董事長、總經(jīng)理張敏，時(shí)任董事長顧一峰，時(shí)任董事長馮融，董事長、總經(jīng)理、時(shí)任副總經(jīng)理牛銘奎，財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董秘牟健，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐華月，對方正電機(jī)前述信息披露違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機(jī)、張敏、牛銘奎采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對張敏、牛銘奎、牟健、顧一峰、馮融、徐華月分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局還表示，公司及相關(guān)人員應(yīng)高度重視上述問題，及時(shí)采取有效措施，消除關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，更正財(cái)務(wù)報(bào)表和關(guān)聯(lián)交易信息，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作意識和信息披露質(zhì)量；公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

方正電機(jī)稱，公司及相關(guān)人員高度重視《警示函》中提出的問題，嚴(yán)格按照浙江證監(jiān)局的要求，對警示函中提出的問題全面梳理、認(rèn)真總結(jié)并積極整改，在期限內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)并引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)董監(jiān)高及相關(guān)人員對相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，推動(dòng)公司合規(guī)建設(shè)常態(tài)化，積極提升公司信息披露質(zhì)量，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者的利益，促進(jìn)公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。