每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 董興生    

1月22日，思創(chuàng)醫(yī)惠（SZ300078，股價3.50元，市值30.54億元）公告稱，收到深交所出具的《關(guān)于對思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》（以下簡稱《紀(jì)律處分決定》）。

其中，深交所對思創(chuàng)醫(yī)惠給予五年不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的處分；對時任董事長、總經(jīng)理章笠中給予公開認(rèn)定十年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

此外，深交所還對思創(chuàng)醫(yī)惠及時任董事長、總經(jīng)理章笠中，時任財(cái)務(wù)總監(jiān)王凜，時任副董事長、副總經(jīng)理、董事會秘書孫新軍，時任監(jiān)事會主席、職工監(jiān)事汪駿給予公開譴責(zé)的處分。

上市公司被罰8570萬元

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》此前報(bào)道，經(jīng)浙江證監(jiān)局查明，思創(chuàng)醫(yī)惠2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。其中，2019年累計(jì)虛增營業(yè)收入3492.94萬元，虛增利潤3302.17萬元，占當(dāng)期利潤總額20.03%；2020年，思創(chuàng)醫(yī)惠累計(jì)虛增營業(yè)收入9646.88萬元，虛增利潤8394.14萬元，占當(dāng)期利潤總額67%。

此外，2021年1月22日，思創(chuàng)醫(yī)惠公開披露《創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，其中包含公司2017年、2018年、2019年及2020年1~9月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。因此，浙江證監(jiān)局認(rèn)定，思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容的行為及2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告未能如實(shí)披露，違反了相關(guān)法律法規(guī)。而上市公司時任董事長章笠中在思創(chuàng)醫(yī)惠相關(guān)公開發(fā)行文件和相應(yīng)定期報(bào)告上簽字確認(rèn)，未能保證相關(guān)發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)管部門對思創(chuàng)醫(yī)惠責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款；對章笠中給予警告，并處以750萬元罰款。此外，對章笠中采取10年市場禁入措施。

5年內(nèi)不被接受發(fā)行上市申請

針對思創(chuàng)醫(yī)惠及相關(guān)責(zé)任人的監(jiān)管處罰不止于此。

據(jù)1月22日公告，深交所認(rèn)為，章笠中、王凜、孫新軍、汪駿在思創(chuàng)醫(yī)惠相應(yīng)定期報(bào)告上簽字確認(rèn)，未能保證相關(guān)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》和《上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。

其中，思創(chuàng)醫(yī)惠時任董事長、總經(jīng)理章笠中，未能有效管控醫(yī)惠科技，知曉并授意相關(guān)員工實(shí)施前述虛增營業(yè)收入、成本、利潤等行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時任財(cái)務(wù)總監(jiān)王凜全面負(fù)責(zé)思創(chuàng)醫(yī)惠財(cái)務(wù)管理工作，未能對案涉事項(xiàng)盡到應(yīng)有的注意義務(wù)，是其他直接責(zé)任人員；時任副董事長、副總經(jīng)理、董秘孫新軍協(xié)助董事長工作并全面負(fù)責(zé)思創(chuàng)醫(yī)惠信息披露工作，未能對案涉事項(xiàng)盡到應(yīng)有的注意義務(wù)，是其他直接責(zé)任人員；時任監(jiān)事會主席、職工監(jiān)事汪駿在章笠中的安排下知曉并參與了虛假業(yè)務(wù)，參與、實(shí)施了思創(chuàng)醫(yī)惠2020年年度報(bào)告信息披露違法行為，是其他直接責(zé)任人員。

因此，深交所決定，對思創(chuàng)醫(yī)惠給予五年不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的處分；對時任董事長、總經(jīng)理章笠中給予公開認(rèn)定十年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

深交所還對思創(chuàng)醫(yī)惠及時任董事長、總經(jīng)理章笠中，時任財(cái)務(wù)總監(jiān)王凜，時任副董事長、副總經(jīng)理、董事會秘書孫新軍，時任監(jiān)事會主席、職工監(jiān)事汪駿給予公開譴責(zé)的處分。對于思創(chuàng)醫(yī)惠、章笠中、王凜、孫新軍、汪駿上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，深交所將通報(bào)中國證監(jiān)會，記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

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