每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

9月21日晚間，太平洋發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)已就太平洋變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)依法予以受理。同一時(shí)間，華創(chuàng)云信也發(fā)布對(duì)應(yīng)公告，表示子公司華創(chuàng)證券申請(qǐng)?zhí)窖蠊蓶|資格獲得證監(jiān)會(huì)受理。

距首次謀求太平洋股權(quán)已過(guò)去近四年

華創(chuàng)證券謀求太平洋控股權(quán)一事可謂一波三折，從最早一次意向交易開(kāi)始，已過(guò)去近四年時(shí)間。

2019年11月，華創(chuàng)證券與太平洋證券第一大股東嘉裕投資簽署相關(guān)協(xié)議。按照協(xié)議規(guī)定，華創(chuàng)證券將獲得太平洋5.87%的股權(quán)和5.05%的委托表決權(quán)。在協(xié)議簽署之后，華創(chuàng)證券按協(xié)議約定向嘉裕投資支付了保證金人民幣15億元，嘉裕投資將持有的5.81億股太平洋證券股份有限公司股份質(zhì)押予華創(chuàng)證券。不過(guò)2020年6月，該交易終止。

2022年5月，華創(chuàng)證券重新謀求取得太平洋控股權(quán)。當(dāng)時(shí)通過(guò)參與司法拍賣的方式，以17.26億元的對(duì)價(jià)獲得太平洋7.44億股股權(quán)（占總股本10.92%）。2022年6月，北京市二中院裁定解除對(duì)嘉裕投資持有的太平洋證券股票所作的凍結(jié)措施，嘉裕投資持有的太平洋證券股票所有權(quán)和相應(yīng)其他權(quán)利歸華創(chuàng)證券所有。

2022年6月，太平洋證券在向證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)變更股東的材料并獲接收，次月證監(jiān)會(huì)向其下發(fā)補(bǔ)正通知。

時(shí)隔15個(gè)月后，今年9月20日，證監(jiān)會(huì)接收太平洋證券的補(bǔ)正材料，并向其作出受理通知。

兩家券商今年均收到過(guò)監(jiān)管函

在該公告發(fā)出后，太平洋應(yīng)聲大漲。9月22日早盤，其盤中漲幅一度超過(guò)4%。華創(chuàng)云信則直接漲停。

從中期報(bào)告來(lái)看，兩家公司受益于上半年資本市場(chǎng)回暖，均出現(xiàn)業(yè)績(jī)同比大幅增長(zhǎng)。太平洋2023上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.49億元，同比增長(zhǎng)1.17%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)2.10億元，上年同期為-7781.65萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。華創(chuàng)云信2023上半年?duì)I業(yè)收入約15.19億元，同比增加30.15%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約3.15億元，同比增加97.22%。

不過(guò)值得一提的是，今年以來(lái)，無(wú)論是太平洋還是華創(chuàng)證券，均曾暴露出較為嚴(yán)重的合規(guī)問(wèn)題而受到監(jiān)管處罰。

今年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)華創(chuàng)證券的警示函，指出發(fā)現(xiàn)公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未被有效落實(shí)，保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問(wèn)題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少。因此，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

太平洋今年也有多個(gè)業(yè)務(wù)條線收到罰單。

今年1月，太平洋證券收到云南監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書，原因系其資管業(yè)務(wù)違規(guī)新增產(chǎn)品規(guī)模。因此，云南監(jiān)管局決定暫停太平洋證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月；同時(shí)要求公司處分相關(guān)責(zé)任人員，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問(wèn)責(zé)。

今年5月，云南監(jiān)管局對(duì)太平洋又采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。根據(jù)云南監(jiān)管局調(diào)查，太平洋在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日該問(wèn)題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的兩篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖