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興業(yè)銀行重慶分行被責令改正 “無證上崗”成基金銷售違規(guī)重災區(qū)

2023-07-14 13:29:53

每經AI快訊,銀行基金銷售業(yè)務違規(guī)高發(fā),監(jiān)管重拳打擊基金代銷亂象。7月14日,記者從重慶證監(jiān)局獲悉,興業(yè)銀行重慶分行存在部分未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金銷售業(yè)務相關工作的情況,被責令改正。據記者統計,今年以來已有20余家銀行分支機構相繼因“基金銷售違規(guī)”受到監(jiān)管處罰,記者梳理罰單發(fā)現,“無證上崗”是違規(guī)重災區(qū)。(上證報)

責編 姚祥云

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