每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，證監(jiān)會(huì)披露了關(guān)于世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇的行政處罰決定書(shū)及市場(chǎng)禁入決定書(shū)。證監(jiān)會(huì)指出，姜某勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券和借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)姜某勇兩項(xiàng)違法事實(shí)合計(jì)處罰為：沒(méi)收違法所得766.95萬(wàn)元，并處以766.95萬(wàn)元罰款。另外，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)姜某勇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

2017年3月，姜某勇在深圳中院受審，姜某勇被指犯利用未公開(kāi)信息交易罪，俗稱(chēng)"老鼠倉(cāng)"。此外，記者了解到，姜某勇在2016年9至2017年1月多次舉報(bào)揭發(fā)世紀(jì)證券原證券投資部副總經(jīng)理（主持工作）白某"老鼠倉(cāng)"。

兩大違法行為被罰沒(méi)1534萬(wàn)元

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，姜某勇，男，1967年11月出生，于2009年5月4日進(jìn)入世紀(jì)證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)部門(mén)的全面工作。

首先是姜某勇私下接受委托，控制和使用"方某""彭某貞"賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。姜某勇在詢(xún)問(wèn)筆錄中承認(rèn)，金某東是其朋友，委托其管理"方某"證券賬戶(hù)，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進(jìn)行彌補(bǔ)才能提取收益。"方某"證券賬戶(hù)從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級(jí)人民法院判決書(shū)認(rèn)定"方某""彭某貞"證券賬戶(hù)由姜某勇下單進(jìn)行交易。

具體來(lái)看，"方某"證券賬戶(hù)于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計(jì)買(mǎi)入金額1219.27萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額1158.77萬(wàn)元，期末持股市值329.54萬(wàn)元，累計(jì)盈利97.01萬(wàn)元。"彭某貞"證券賬戶(hù)于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計(jì)買(mǎi)入金額1483.96萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額1415.83萬(wàn)元，期末持股市值371.97萬(wàn)元，累計(jì)盈利117.48萬(wàn)元。按20%的提成比例計(jì)算，姜某勇期間提成收益為42.90萬(wàn)元。

其次是姜某勇控制和使用"劉某珍"證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。劉某珍是姜某勇的嫂子。姜某勇承認(rèn)，從2009年至2015年底使用"劉某珍"證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，該賬戶(hù)的交易資金來(lái)源于當(dāng)事人的自有資金，股票交易的收益都?xì)w姜某勇所有。

具體來(lái)看，2009年5月4日至2015年4月10日期間，"劉某珍"證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入金額4.41億元，累計(jì)賣(mài)出金額4.73億元，期末持股市值2141.99萬(wàn)元，累計(jì)盈利1116.66萬(wàn)元。剔除已被刑事判決的期間后,"劉某珍"證券賬戶(hù)于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬(wàn)元、599.19萬(wàn)元，共計(jì)724.05萬(wàn)元。

于是，證監(jiān)會(huì)對(duì)姜某勇兩項(xiàng)違法事實(shí)均采取了"沒(méi)一罰一"的處罰，即共計(jì)沒(méi)收違法所得766.95萬(wàn)元，并處以766.95萬(wàn)元罰款。另外，還對(duì)姜某勇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

曾被指控犯利用未公開(kāi)信息交易罪

記者了解到，有消息稱(chēng)，2017年3月7日姜某勇在深圳中院受審。案情顯示，姜某勇在2010年至2014年間"老鼠倉(cāng)"交易，借其嫂子、友人等的名義，多次先于或同步于世紀(jì)證券自營(yíng)賬戶(hù)交易上百只股票，交易金額達(dá)人民幣5.2億余元，從中獲利328萬(wàn)余元，被控涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪。據(jù)悉，法庭上，姜某勇當(dāng)庭表示認(rèn)罪，法官審理后宣布將對(duì)此案擇期宣判。

雖然，每經(jīng)記者并未從公開(kāi)信息中查找到法院對(duì)于姜某勇的判決書(shū)。但是，記者仍從姜某勇假釋刑事裁定書(shū)了解到一些信息。根據(jù)2019年12月發(fā)布的裁定書(shū)顯示，姜某勇，男，1967年11月1日出生。廣東省深圳市中級(jí)人民法院于2017年3月10日作出（2017）粵03刑初21號(hào)刑事判決，以被告人姜某勇犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣330萬(wàn)元，違法所得人民幣3287353.72元予以沒(méi)收。

值得一提的是，姜某勇還曾于2016年9至2017年1月多次舉報(bào)揭發(fā)世紀(jì)證券原證券投資部副總經(jīng)理（主持工作）白某"老鼠倉(cāng)"。 2015年11月白某被任命為證券投資部副總經(jīng)理（主持工作），直至2017年4月被免職。

姜某勇揭發(fā)內(nèi)容大致包括白某涉嫌利用非公開(kāi)信息交易，即白某利用以其父親、母親及妹妹股票賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，其中涉及買(mǎi)入的和世紀(jì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)入的股票相同的股票，觸犯了證券法中有關(guān)"利用非公開(kāi)信息交易罪"條款。另外，姜某勇還舉報(bào)白某知道證監(jiān)局來(lái)公司查違法之事時(shí)，曾要求同事消除掉白某推薦股票供部門(mén)買(mǎi)賣(mài)的記錄。

根據(jù)白某一審判決書(shū)顯示，法院判決白某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元；沒(méi)收白某利用未公開(kāi)信息交易非法所得約17.21萬(wàn)元，上繳國(guó)庫(kù)。

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