每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

7月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2023年第2期證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊。

在本期通訊中，深圳證監(jiān)局針對(duì)部分證券公司及相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位、個(gè)別證券投資咨詢公司營(yíng)銷不當(dāng)、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為疏于管理等問(wèn)題予以通報(bào)提示。

轄區(qū)券商研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)控不到位遭通報(bào)

在本期通訊中，深圳證監(jiān)局表示根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中，存在考核制度不完善及執(zhí)行不到位，分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足，個(gè)別研報(bào)制作不審慎等情形。深圳證監(jiān)局對(duì)部分證券公司及相關(guān)分析師采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者獲悉，今年4月末，監(jiān)管機(jī)構(gòu)向各券商通報(bào)了2022年研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，共覆蓋45家券商的300篇研報(bào)。此后，研報(bào)業(yè)務(wù)罰單綿延不斷，據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，5月以來(lái)，各地證監(jiān)局對(duì)證券行業(yè)研報(bào)業(yè)務(wù)開(kāi)出的罰單數(shù)量共計(jì)43張，涉及23家券商，這也意味著覆蓋的45家券商中超一半都有相關(guān)違規(guī)行為。

就深圳證監(jiān)局而言，共計(jì)開(kāi)出5張研報(bào)業(yè)務(wù)罰單，其中2張分別針對(duì)招商證券和東亞前海證券，另外3張則指向招商證券、東亞前海證券及英大證券相關(guān)分析師或負(fù)責(zé)人。

如，東亞前海證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是內(nèi)控機(jī)制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時(shí)更新完善研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，對(duì)研究所員工的考核指標(biāo)體系不全面、考核留痕不充分等。二是研報(bào)質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報(bào)質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠，審核獨(dú)立性不強(qiáng)，對(duì)研報(bào)質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴(yán)。三是研報(bào)制作不審慎。個(gè)別研報(bào)存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明信息來(lái)源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

因此，深圳證監(jiān)局在此次通訊中提出，轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強(qiáng)研報(bào)信息來(lái)源和留痕管理，強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，規(guī)范公開(kāi)發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動(dòng)管控，完善人員績(jī)效考核和內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量與合規(guī)水平。

對(duì)從業(yè)人員疏于管理進(jìn)行通報(bào)

此次深圳證監(jiān)局還通報(bào)稱，某證券投資咨詢公司在營(yíng)銷過(guò)程中，運(yùn)用單一客戶案例、客戶感謝視頻進(jìn)行展示宣傳，個(gè)別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時(shí)有誤導(dǎo)性表述，個(gè)別員工自行裁剪經(jīng)公司審核的營(yíng)銷素材對(duì)外發(fā)送，合規(guī)人員對(duì)于營(yíng)銷素材的審核留痕不足。上述事項(xiàng)反映出公司規(guī)范意識(shí)不足、內(nèi)部控制不到位，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。記者了解到，該證券投資咨詢公司為深圳德訊證券顧問(wèn)有限公司。

另外，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，某證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別未登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議，營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；個(gè)別投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；個(gè)別非營(yíng)銷人員參與基金銷售獲取獎(jiǎng)勵(lì)；個(gè)別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎(jiǎng)勵(lì)。

深圳證監(jiān)局表示，上述事項(xiàng)反映出營(yíng)業(yè)部疏于從業(yè)人員管理，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為培訓(xùn)、監(jiān)督不到位，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促員工勤勉盡責(zé)，保障規(guī)范經(jīng)營(yíng)。記者發(fā)現(xiàn)，該營(yíng)業(yè)部為華西證券深圳民田路證券營(yíng)業(yè)部。

值得注意的是，2023年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議召開(kāi)后，深圳證監(jiān)局迅速召開(kāi)專題會(huì)議學(xué)習(xí)研討。其中提出，結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實(shí)際，明確年度重點(diǎn)工作任務(wù)。壓實(shí)轄區(qū)保薦機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，推動(dòng)投行歸位盡責(zé)；以整治從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣股票為抓手，強(qiáng)化轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員監(jiān)管，建設(shè)良好的行業(yè)文化和生態(tài)；以“防風(fēng)險(xiǎn)”為底線，繼續(xù)完善事前事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，做好對(duì)重點(diǎn)公司、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵人員的監(jiān)管。