每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近期注冊(cè)地在遼寧的中天證券完成了總裁的人事變動(dòng)，董事長(zhǎng)李安有不再代行總裁職責(zé)，原副總裁沈文獻(xiàn)出任總裁。值得一提的是，其實(shí)李安有也于今年4月才從總裁變更為董事長(zhǎng)。也就是說(shuō)，今年以來(lái)中天證券實(shí)現(xiàn)了董事長(zhǎng)、總裁雙變動(dòng)。

不過(guò)，就在6月16日，中天證券因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，被遼寧證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施，遼寧證監(jiān)局要求中天證券負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管談話。值得一提的是，中天證券于6月完成了合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目的采購(gòu)工作。

沈文獻(xiàn)從副總裁升任至總裁 

今年6月4日，遼寧省委組織部公告披露了擬任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人選公示，其中包括沈文獻(xiàn)。根據(jù)公示信息顯示，沈文獻(xiàn)，男，滿族，1970年3月生，大學(xué)學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，中共黨員，現(xiàn)任中天證券副總經(jīng)理，擬任省管企業(yè)正職。

經(jīng)過(guò)約一個(gè)月時(shí)間，中天證券于近日在官網(wǎng)更新了沈文獻(xiàn)任職信息，任中天證券黨委副書記、總裁（總經(jīng)理）。記者進(jìn)一步了解到，沈文獻(xiàn)于1995年8月參加工作，2017年被任命為中天證券副總裁（副總經(jīng)理）。在擔(dān)任副總裁之前，沈文獻(xiàn)還曾任中天證券董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室主任、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理。

實(shí)際上，中天證券董事長(zhǎng)也在稍早之前發(fā)生了變動(dòng)。今年3月底，遼寧省委組織部同樣發(fā)布了擬任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人選公示。根據(jù)彼時(shí)公示信息顯示，李安有，男，漢族，1966年1月生，大學(xué)學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，中共黨員，現(xiàn)任中天證券黨委副書記、董事、總經(jīng)理，擬任省屬企業(yè)正職。

而就在今年4月，中天證券官網(wǎng)宣布了李安有的新職務(wù)，李安有接替馬功勛，任中天證券黨委書記、董事長(zhǎng)，同時(shí)代行總裁職責(zé)。如今隨著沈文獻(xiàn)正式任職總裁后，李安有也就不再代行總裁職責(zé)。

根據(jù)中天證券目前公布的高管名單來(lái)看，除了沈文獻(xiàn)外，還包括4人，分別是副總裁（副總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書董齊，副總裁（副總經(jīng)理）、合規(guī)總監(jiān)王力華，首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席信息官田宇，財(cái)務(wù)總監(jiān)張亞軍。

準(zhǔn)備升級(jí)改造合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)

中天證券是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽(yáng)。2022年中天證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.2億元，凈利潤(rùn)0.23億元，分別同比下滑38%和89%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和信用業(yè)務(wù)三大業(yè)務(wù)收入均超1億元，是中天證券主要收入來(lái)源。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，中天證券總結(jié)稱，2022年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全力構(gòu)建財(cái)富管理模式，業(yè)務(wù)服務(wù)支持逐漸完善，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)搭建取得新成效，助力公司金融產(chǎn)品逆勢(shì)銷售，投顧平臺(tái)漸入佳境。

值得注意的是，2022年中天證券因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定被罰137萬(wàn)元而受到廣泛關(guān)注，而其也成為當(dāng)年反洗錢罰單中處罰金額最高的券商?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年6月5日，中天證券完成了合規(guī)、反洗錢系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目的采購(gòu)工作，成交金額150萬(wàn)元。

除了前述外，今年6月16日，遼寧證監(jiān)局對(duì)中天證券采取監(jiān)管談話措施也引起了市場(chǎng)關(guān)注。經(jīng)查，中天證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：首先是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)制度和流程，未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制、市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，避免研報(bào)外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。

其次是質(zhì)量控制崗對(duì)研報(bào)提出的審核意見(jiàn)未留痕，公司公眾號(hào)月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。最后是相關(guān)研究報(bào)告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來(lái)源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來(lái)源。對(duì)此，遼寧證監(jiān)局要求中天證券負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管談話。

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