每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月16日，重慶證監(jiān)局公布了對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券重慶東湖南路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，指出該營(yíng)業(yè)部存在以下四大問(wèn)題：

一、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向未全面了解情況、未評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者提供具體股票買(mǎi)賣(mài)建議，其中部分投資者未簽訂投顧協(xié)議。

二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。

三、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)的留痕記錄不完整。

四、對(duì)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬活動(dòng)的企業(yè)微信賬號(hào)管理不到位。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款，反映出營(yíng)業(yè)部證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范，內(nèi)部控制不完善。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并提交書(shū)面報(bào)告。