每經(jīng)AI快訊，云南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；１人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書(shū)編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫(xiě)及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤(pán)漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤(pán)漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫(xiě)人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。云南證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）