每經(jīng)AI快訊，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期所）持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年4月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報(bào)撤單超限1起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話提示29次，將6個(gè)客戶(hù)和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)8次，對(duì)其中1個(gè)客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)191組439個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)13組33個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)2起，客戶(hù)端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)3起，錯(cuò)單交易3起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會(huì)。（每經(jīng)）