丘山積卑而為高，江河合水而為大?？邕^行業(yè)發(fā)展的第25年，公募基金行業(yè)與資本市場共同成長，邁上高質(zhì)量發(fā)展征程，在服務(wù)國家戰(zhàn)略、支持實體經(jīng)濟、落地普惠金融等方面成果斐然。

作為行業(yè)的先行者與重要參與者，25年來，國泰基金與行業(yè)發(fā)展同頻共振，見證了中國資本市場波瀾壯闊的光輝歷程，在市場風云變幻中堅守初心，以“最大的專業(yè)性和勤勉為投資人實現(xiàn)長期穩(wěn)定的財富增值”為經(jīng)營宗旨，不斷創(chuàng)新變革，為千萬客戶的財富管理保駕護航。自成立以來，國泰基金已斬獲包括41座金牛獎、28座金基金獎、42座明星基金獎等在內(nèi)的多項業(yè)界權(quán)威重磅獎項。

精耕細作 與行業(yè)發(fā)展同頻共振

生逢其時，責任在肩。

1998年，承載著市場對專業(yè)機構(gòu)投資者的期待與眾望，國內(nèi)首批基金管理公司成立，由此拉開了中國公募基金行業(yè)的發(fā)展大幕?；厮?5年的發(fā)展歷程，公募基金行業(yè)從無到有，建立了科學、完善的制度體系，是信托關(guān)系落實充分、投資者權(quán)益保護有效的行業(yè)，成為監(jiān)管嚴格、制度完善、透明度高的資產(chǎn)管理機構(gòu)。嚴格的監(jiān)管與制度體系奠定了公募基金發(fā)展的基石。根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2022年12月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司142家，公募基金數(shù)量突破萬只，行業(yè)資產(chǎn)凈值合計26.03萬億元。作為普惠金融的典范，公募基金已經(jīng)“飛入尋常百姓家”，為上億家庭提供理財服務(wù)。

國泰基金成立于1998年3月。作為首批規(guī)范成立的基金管理公司之一，國泰基金25年風雨兼程，與基金行業(yè)共成長，見證了行業(yè)發(fā)展的許多重要時刻，目前已發(fā)展成為能夠提供齊全產(chǎn)品線、滿足不同風險偏好投資者的綜合性需求的多元化大型資產(chǎn)管理公司。截至2022年12月31日，國泰基金各類資產(chǎn)管理規(guī)模達7571億元，旗下管理239只公募基金，13只養(yǎng)老金產(chǎn)品，和包括專戶、年金、社保、投資咨詢等在內(nèi)的181個資產(chǎn)委托組合。

銳意進取 創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮

揚鞭策馬，一日千里。隨著基金業(yè)的法律規(guī)范不斷完善，行業(yè)逐漸進入創(chuàng)新發(fā)展的階段，投資者需求日益多元，行業(yè)中的創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮、百花齊放。基金產(chǎn)品創(chuàng)新的步伐遍布主動權(quán)益產(chǎn)品、被動指數(shù)型產(chǎn)品、債券產(chǎn)品、個人養(yǎng)老投資等諸多領(lǐng)域，進一步豐富和完善了公募基金支持國家戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟、匹配投資者需求的路徑和方式。

作為公募基金行業(yè)的先行者，國泰基金旗下不少產(chǎn)品布局都曾創(chuàng)下業(yè)內(nèi)“第一”?；鸾鹛┦堑谝恢环忾]式基金，國泰金鷹是第一只標準股票型基金，金融ETF是第一只行業(yè)ETF等。2012年，國泰基金創(chuàng)造了“十日三創(chuàng)新”的行業(yè)紀錄，連續(xù)上報國債ETF（首批債券基金ETF），納指ETF（首只跨境ETF）、黃金基金（首批黃金ETF），傳為業(yè)內(nèi)佳話。近年來，國泰基金又發(fā)行上市了國內(nèi)首批科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)ETF、國內(nèi)首批增強ETF等，持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動，產(chǎn)品線不斷豐富和完善，不僅享受中國經(jīng)濟高速增長紅利，支持了國家實體經(jīng)濟建設(shè)，同時也為投資者提供了個性化、多元化的理財工具。

穿越牛熊 提供優(yōu)質(zhì)投資工具

春風化雨，國泰民安。

持續(xù)精進的投研能力是基金公司的核心競爭力。國泰擁有一支“高學歷、高素質(zhì)、專業(yè)化”的核心投研團隊，核心投資人員平均從業(yè)年限超過20年。

主動權(quán)益方面，公司中長期業(yè)績穩(wěn)健出色，根據(jù)銀河證券數(shù)據(jù)，國泰基金最近10年、14年業(yè)績?nèi)袠I(yè)排名前5，最近20年業(yè)績?nèi)袠I(yè)排名第3。

固定收益方面，國泰基金作為“債券基金先行者”之一，歷經(jīng)市場熊牛轉(zhuǎn)變，積累了豐富的投資管理經(jīng)驗。近年來，公司固收業(yè)務(wù)日益發(fā)展壯大，管理規(guī)模持續(xù)穩(wěn)步上升。截至2022年末，公司固收產(chǎn)品線公募管理規(guī)模達到3784億元。固收團隊秉承絕對收益投資理念，以獲取投資周期內(nèi)正收益為目標，中長期投資業(yè)績穩(wěn)健出色，多次榮獲行業(yè)權(quán)威獎項認可。

被動指數(shù)方面，國泰基金旗下非貨幣ETF基金共計47只，總規(guī)模936.09億元，位列行業(yè)第5名，行業(yè)ETF產(chǎn)品共計28只，總規(guī)模807.30億元，位列行業(yè)第1名。產(chǎn)品布局廣泛覆蓋A股、港股、美股、債券、貨幣、商品等不同資產(chǎn)，圍繞金融、消費、科技成長、周期等板塊布局了共計37只行業(yè)/主題ETF產(chǎn)品，滿足各類投資者不同的細分需求。

社保及企業(yè)年金方面，國泰基金目前管理54個企業(yè)年金賬戶，總規(guī)模269億元。2012年至2022年Q3，國泰基金管理的企業(yè)年金單一含權(quán)組合累計收益率為100.89%，行業(yè)排名2/22，且在此期間一直高于行業(yè)平均累計收益率。

國泰基金堅持做責任投資的踐行者。近年來，公司成立ESG投研小組，將ESG因素納入投資決策，發(fā)揮機構(gòu)投資者專業(yè)優(yōu)勢，主動挖掘環(huán)保、低碳、生態(tài)、循環(huán)利用等行業(yè)的投資機會，并積極布局ESG與泛ESG領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)品。同時，公司接軌國際責任投資標準，現(xiàn)已成為聯(lián)合國負責任投資原則 (UN PRI) 的簽署方，致力于促進公司的治理改善、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

紅燭之光 點亮教育夢想

2007年，國泰基金發(fā)起“紅蠟燭公益計劃”，為社會精神財富的創(chuàng)造貢獻力量。“紅蠟燭公益計劃”致力于改變貧困地區(qū)的教學環(huán)境和學習條件，以授之以漁、互助分享、回饋社會、創(chuàng)造希望為理念，扶貧助優(yōu)，同時幫助當?shù)亟處?，推動中國貧困地區(qū)教育事業(yè)的良性發(fā)展。脫貧攻堅戰(zhàn)勝利后，為貫徹國家“三農(nóng)”工作重點由脫貧攻堅向鄉(xiāng)村振興轉(zhuǎn)移的新決策、新部署，“紅蠟燭公益計劃”積極參與到鞏固脫貧攻堅成果與鄉(xiāng)村振興的偉大事業(yè)中，讓公益之火生生不息。

國泰基金“紅蠟燭公益計劃”選擇了有層次、有節(jié)奏地點燃愛心，播種希望的路徑，在需要幫助的貧困地區(qū)扎下根，踏實做好紅蠟燭公益計劃。從2007年到2022年，國泰基金“紅蠟燭公益計劃”歷時15年，在全國范圍內(nèi)完成助教36次、捐助“紅蠟燭圖書館”12座、“紅蠟燭?夢想中心”多媒體教室7間、捐贈圖書3萬余本、受益師生超萬人。

心懷敬畏、恪盡職守；奮楫篤行，不負重托。展望未來，國泰基金將堅持以推動高質(zhì)量發(fā)展為主題，以服務(wù)國家戰(zhàn)略為抓手，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和多層次、多支柱養(yǎng)老保險體系建設(shè)方面充分發(fā)揮公募基金的作用，為推動我國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)貢獻力量。文/肖晗

注：觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議或承諾。市場有風險，投資需謹慎。

主動權(quán)益業(yè)績排名及非貨ETF規(guī)模數(shù)據(jù)來源：銀河證券《主動股票投資管理能力評價?長期評價榜單（指數(shù)法+廣義口徑）》、國泰基金、Wind；行業(yè)ETF數(shù)據(jù)來源：Wind，國泰基金整理；數(shù)據(jù)截至2022/12/31。主動權(quán)益最近10年、14年、20年具體排名為5/60、4/56、3/13。我國基金運作時間較短，過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。國泰基金非貨ETF產(chǎn)品共計47只，參與非貨ETF規(guī)模排名的基金公司共52家；行業(yè)ETF產(chǎn)品共計28只，總規(guī)模807.30億元，參與行業(yè)ETF規(guī)模排名的基金公司共29家。

社保及企業(yè)年金數(shù)據(jù)來源：人社部，截至2022年9月30日。