每經(jīng)編輯 杜宇

因為內(nèi)幕交易，千億“鋰王”領(lǐng)了罰單。

12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價81.39元，市值1642億元）發(fā)布公告，公司收到江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。

公告稱，由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機股票，江西證監(jiān)局擬沒收公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款。同時對贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

截至12月7日收盤，贛鋒鋰業(yè)報收81.39元/股，總市值為1642億元，今年以來股價下跌20%。公開數(shù)據(jù)顯示，截至2022年11月30日，贛鋒鋰業(yè)有股東數(shù)313674戶。

內(nèi)幕交易細節(jié)曝光

《行政處罰事先告知書》披露了贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票的細節(jié)和過程。

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年凈利潤為負值，公司股票將被“*ST”。當年6月8日，江特電機向江西省宜春市袁州區(qū)人民政府（下稱“袁州區(qū)政府”）呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為公司第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下開始了一系列與江特電機的接洽。8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項的內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日，因此，這個時間段為內(nèi)幕信息敏感期。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

據(jù)《行政處罰事先告知書》，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長江證券新余堎上路營業(yè)部開立，下掛2個上海股東賬戶，2個深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負責投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。當年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。

約一周時間內(nèi)，公司即進賬超百萬元。

或影響子公司分拆上市

江西證監(jiān)局認為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述內(nèi)幕交易行為。贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。

據(jù)江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，擬對贛鋒鋰業(yè)沒收違法所得約111萬元，并處以約332萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

值得注意的是，上述處罰尚不是正式行政處罰決定，贛鋒鋰業(yè)及相關(guān)人員享有陳述、申辯的權(quán)利，并享有要求聽證的權(quán)利。

贛鋒鋰業(yè)表示，初步判斷，《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為未觸及強制退市情形。贛鋒鋰業(yè)在公告中稱：“公司將吸取教訓，強化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。”

贛鋒鋰業(yè)11月23日發(fā)布公告稱，董事會同意公司啟動江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（以下簡稱贛鋒鋰電）在深交所分拆上市的可行性方案論證工作。

據(jù)今年1月證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則（試行）》，上市公司或其控股股東、實際控制人最近三十六個月內(nèi)受到過證監(jiān)會的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。

贛鋒鋰業(yè)表示，相關(guān)處罰可能會對贛鋒鋰電的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準。

公開資料顯示，贛鋒鋰電今年上半年營收19.33億元，凈利潤為1.69億元。2021年營收20.75億元，凈利潤4044.73萬元。截至2022年6月30日，贛鋒鋰電的資產(chǎn)負債率為56.89%。

今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實現(xiàn)營收276.12億元，同比增長291.45%；歸母凈利潤為147.95億元，同比增長498.31%。其中，第三季度業(yè)績增長進一步提速，歸母凈利潤同比和環(huán)比均大幅增長。第三季度，贛鋒鋰業(yè)實現(xiàn)營收131.68億元，同比增長340.48%；歸母凈利潤為75.41億元，同比增長614.05%。

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