每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

9月9日，云南證監(jiān)局網(wǎng)站消息，因國新證券在擔(dān)任云南生物谷藥業(yè)股份有限公司保薦機(jī)構(gòu)期間，存在三項違規(guī)行為，而對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

去年12月，中國華融正式啟動華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃，擬在北京金融資產(chǎn)交易所掛出華融證券71.99%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，標(biāo)的股權(quán)價格為109.3億元。今年1月，中國華融公告，公司與國新資本簽署國有產(chǎn)權(quán)交易合同，以109.3億元轉(zhuǎn)讓華融證券股權(quán)。今年7月底，該交易完成，中國華融徹底退出華融證券，公司名稱也正式更改為“國新證券”。

擔(dān)任生物谷保薦機(jī)構(gòu)期間存在三項違規(guī)行為

云南證監(jiān)局指出，國新證券在擔(dān)任云南生物谷藥業(yè)股份有限公司保薦機(jī)構(gòu)期間，存在以下違規(guī)行為：

一、在持續(xù)督導(dǎo)期間，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎及采取充分的核查程序，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源。2021年8月至2022年3月，發(fā)行人控股股東累計占用發(fā)行人資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至目前，控股股東占用發(fā)行人資金余額為2.57億元。

二、2022年4月29日，華融證券出具《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項核查報告》中披露了控股股東資金占用事項，但在關(guān)聯(lián)交易一項中發(fā)表意見稱“2021年公司關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)過合理預(yù)計，依照法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行了審議程序，并按時履行信息披露義務(wù)”與控股東通過關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金事實不符。保薦機(jī)構(gòu)在上述報告中未對生物谷2021年關(guān)聯(lián)交易披露情況發(fā)表恰當(dāng)核查意見。

三、未采取充分的措施履行年報督導(dǎo)職責(zé)，未就年報督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向云南證監(jiān)局報送正式書面報告。

云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條的規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對國新證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時云南證監(jiān)局要求國新證券嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，同時提交書面整改報告。

十年從業(yè)的保代依然失職，出具的核查報告和意見不真實、不準(zhǔn)確

值得一提的是，國新證券所保薦的生物谷，已成為首家被北交所紀(jì)律處分的上市公司。

7月12日，北京證券交易所網(wǎng)站公布了四份紀(jì)律處分書，對生物谷（BJ.833266，股價7.32元，市值9.37億元）資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項作出處理。北交所給予了生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司、實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予上市公司生物谷、時任董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)賀元通報批評的紀(jì)律處分。對于上述紀(jì)律處分，將通報中國證監(jiān)會和云南省人民政府，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而當(dāng)時的華融證券、以及兩名保代梁立群、張見也一并受到了處分。

北交所指出，梁立群、張見為生物谷持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，兩人存在以下未能勤勉盡責(zé)的行為：

一是未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)。保薦代表人未能督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，且在2022年1月核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為（大額委托理財未披露）后未有效督促公司補(bǔ)充履行信息披露義務(wù)。

二是未及時向北交所報告重大事項，發(fā)布風(fēng)險提示公告。2022年1月，保薦機(jī)構(gòu)在核查過程中關(guān)注到公司自2021年8月起多次購買理財產(chǎn)品，對于理財產(chǎn)品是否屬于低風(fēng)險理財產(chǎn)品提出質(zhì)疑，要求公司提供理財產(chǎn)品的相關(guān)詳細(xì)資料，公司未及時配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財情形，保薦機(jī)構(gòu)于2022年3月24日向公司發(fā)送督導(dǎo)函，但保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財存疑事項且公司長時間未配合提供相應(yīng)材料的情況下，未審慎判斷重大風(fēng)險，未及時披露風(fēng)險提示公告或向北交所報告。

三是出具核查報告存在不真實、不準(zhǔn)確。2022年1月，華融證券核查發(fā)現(xiàn)公司2021年度大額理財事項存疑且未披露，保薦代表人向北交所提交的《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項核查報告》未涉及上述相關(guān)事項，未能真實反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報告和意見存在不真實、不準(zhǔn)確。

綜合上述三項問題，北交所給予梁立群、張見通報批評的紀(jì)律處分。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，梁立群、張見目前仍然在國新證券執(zhí)業(yè)，且兩人都在2012年便加入公司，屬于公司工作十年的“老人”了。

而值得一提的是，今年3月29日，證監(jiān)會網(wǎng)站還公布了關(guān)于對華融證券投資銀行業(yè)務(wù)分管高管李虎采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。決定書顯示，經(jīng)查，華融證券股份有限公司投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項目獨(dú)立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_300314851