每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者對中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、交易所、人民銀行及分支機構等梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，監(jiān)管機構在6月對證券行業(yè)開出了63張罰單（含券商、分支機構及從業(yè)人員），共涉及35家券商。進一步梳理統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，涉及華龍證券、海通證券（SH600837，股價9.44元，市值1065億元）和平安證券的罰單數(shù)量位居前三，分別達到6張、5張和5張。此外，涉及中天國富、招商證券（SH600999，股價13.79元，市值1104億元）以及東北證券（SZ000686，股價6.84元，市值160億元）的罰單數(shù)量也不在少數(shù)，分別有4張、3張和3張。

隨著6月統(tǒng)計的出爐，今年上半年的罰單情況也隨之揭曉。涉及證券行業(yè)的處罰共計212張，涉及76家券商，其中，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，數(shù)量均在10張及以上。另外，監(jiān)管機構方面，中國證監(jiān)會開出30張罰單，其次是浙江證監(jiān)局和上海證監(jiān)局，分別開出19張和17張。

6月證券行業(yè)罰單一覽

6月罰單亮點一：頭部券商在境外子公司和場外期權業(yè)務“栽跟頭”

根據(jù)梳理，中信證券、中金公司、光大證券、海通證券和信達證券共5家券商違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的相關規(guī)定，其中信達證券和海通證券的公司高管還被采取監(jiān)管談話措施。另外，中金公司、華泰證券和中信建投違反了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定。

違反《境外辦法》規(guī)定的券商中，如海通證券存在5方面的違規(guī)行為，一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司下屬至少12家機構的設立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務未完成清理；三是境外經(jīng)營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏；四是海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內項目未完成清理；五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

因此，中國證監(jiān)會要求海通證券責令改正；同時，還對作為主要分管高級管理人員的任澎，以及作為公司時任合規(guī)負責人王建業(yè)采取采取監(jiān)管談話措施。

違反《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》的3家券商中，2家被采取警示函措施，而華泰證券被采取責令改正措施，華泰證券違規(guī)行為體現(xiàn)在3個方面，一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍；二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規(guī)意見書；三是場外期權業(yè)務相關內部制度不健全，內部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進行衍生品準入管理。

6月罰單亮點二：6家券商及分支機構被罰款

中國人民銀行寧波市中心支行披露，海通證券寧波解放北路證券營業(yè)部未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務被罰款30萬元；時任營業(yè)部總經(jīng)理和時任營業(yè)部合規(guī)總監(jiān)分別被罰款2.5萬元。

中國證監(jiān)會披露，2012年至2017年網(wǎng)信證券對其買斷式回購交易業(yè)務未按規(guī)定進行核算，導致其向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務報表中金融資產(chǎn)、利潤總額等科目金額虛假。因此，網(wǎng)信證券被給予警告，并處罰款30萬元，其時任董事長、總經(jīng)理等5人也分別被罰款二至三萬元不等。

國家外匯管理局黑龍江省分局披露，江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營業(yè)部未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料，被予以警告，并罰款3萬元。

香港證監(jiān)會披露，中國光大證券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，因此對其譴責及罰款380萬元。

中國證監(jiān)會披露，中德證券在樂視網(wǎng) 2016 年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務中未勤勉盡責，因此對中德證券要求責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元 罰款；對2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

國家外匯管理局海南省分局披露，萬和證券違反外匯賬戶管理規(guī)定，被要求責令改正，給予警告，并處罰款7萬元。

6月處罰亮點三：華龍證券1個月涉及6張罰單

中國證監(jiān)會披露，華龍證券存在以下2方面的違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。因此，被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

對于以上問題，中國證監(jiān)會認為，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業(yè)務，對相關違規(guī)行為負有責任，需接受監(jiān)管談話。另外，中國證監(jiān)會還披露，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題。胡海全作為時任內核部門負責人，李紀元作為時任質控部門負責人，對相關違規(guī)行為負有責任。因此，2人也需接受監(jiān)管談話。

除了投行業(yè)務外，公司在經(jīng)紀業(yè)務也存在相關問題。四川證監(jiān)局披露，華龍證券四川分公司存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。分公司對上述問題負有管理責任。因此，該分公司被采取警示函措施。

值得一提的是，周鵬飛作為作為時任分公司、營業(yè)部負責人還參與了前述違規(guī)行為，因此被采取了警示函措施。另外，韓開勤在前述營業(yè)部任職期間存在設立個體工商戶向第三方提供投研服務并獲取利益的行為，被采取出具警示函措施。

上半年全面梳理：共計212張罰單，涉及76家券商

隨著6月證券行業(yè)處罰月報統(tǒng)計結束，今年上半年證券行業(yè)全部的處罰情況也就一目了然。不過，記者之前已對1~6月份的各月的證券行業(yè)處罰進行了詳細報道，在此，對于處罰內容就不做贅述，僅通過數(shù)據(jù)展示今年上半年證券行業(yè)處罰情況。

《每日經(jīng)濟新聞》記者全面梳理統(tǒng)計顯示，今年上半年金融監(jiān)管單位開出的關于證券行業(yè)的（包括券商及從業(yè)人員）罰單共計212張，涉及76家券商。

具體來看，從監(jiān)管機構而言，中國證監(jiān)會共開出罰單數(shù)量居首，共計30張；其次是浙江證監(jiān)局和上海證監(jiān)局，分別開出19張和17張罰單。此外，股轉公司、深交所、廣東證監(jiān)局和深圳證監(jiān)局開出的涉及證券行業(yè)的罰單數(shù)量也不容小覷，均超過10張，分別為14張、14張、11張和10張。

上半年監(jiān)管機構開出罰單數(shù)量

從處罰對象來看，這212張罰單，涉及76家券商，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達到13張、12張和10張。此外，還有涉及信達證券、華龍證券、海通證券、申萬宏源證券、中信證券、中天國富等10家券商的罰單數(shù)量超過5張及以上。值得一提的是，212張罰單中，其中也包含170名從業(yè)人員，而且其中約有30名為公司高管。

上半年罰單涉及各家券商數(shù)量

另外，將違規(guī)行為分類發(fā)現(xiàn)，212張罰單中，表現(xiàn)為投行業(yè)務違規(guī)的有76張，表現(xiàn)為經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)的有74張，表現(xiàn)為資管業(yè)務違規(guī)的有22張，剩余的則覆蓋在從業(yè)人員炒股、公司治理或內部控制存在缺陷、境外子公司業(yè)務違規(guī)、信息技術故障等。

最后，從處罰結果來看，212張罰單中，出具警示函處罰的共計92張；接受監(jiān)管談話的處罰共計27張，要求責令改正的處罰共計25張。其余包括罰款、認定為不適當人選、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)等。

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