每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（6月24日），證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息，為做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的貫徹落實工作，證監(jiān)會起草了《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》（以下簡稱兩份決定），對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并向社會公開征求意見。上述意見反饋截止時間為2022年7月24日。

證監(jiān)會指出，《期貨和衍生品法》立足期貨市場和衍生品市場的實際情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調(diào)整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務國民經(jīng)濟的功能。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關規(guī)定，對相關內(nèi)容進行調(diào)整。

調(diào)整涉及8部規(guī)章制度、15部規(guī)范性文件

在兩份決定中，所提及的證券期貨規(guī)章包括：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等8部規(guī)章制度。

所提及的規(guī)范性文件，則包括《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》《期貨公司保證金封閉管理辦法》《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司風險監(jiān)管報表編制與報送指引》《期貨公司信息公示管理規(guī)定》《關于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關事項的規(guī)定》《關于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關事項的規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》《公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《關于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》等15部規(guī)范性文件。

8部規(guī)章制度、15部規(guī)范性文件均增加了《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)。同時，由于《期貨和衍生品法》對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員不再實行從業(yè)資格管理，而是增加了關于期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，證監(jiān)會調(diào)整了《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等規(guī)范性文件中涉及到期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述?！镀谪浐脱苌贩ā废嚓P表述存在不一致的，進行了調(diào)整。

此外，證監(jiān)會按照《期貨和衍生品法》，對相關文字表述做了調(diào)整。如《期貨和衍生品法》對期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此，證監(jiān)會將《關于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關事項的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務應采取核準制，從事期貨交易咨詢業(yè)務應滿足七大條件

此外，證監(jiān)會還將《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》等規(guī)范性文件中，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務的準入方式由“備案制”修改為“核準制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機構(gòu)備案的證券公司無需重新核準，可直接申請換領經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證。

另外，關于期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務，證監(jiān)會本次修改相關文件后明確規(guī)定，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨交易咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務的人員應當符合相關從業(yè)條件。未取得規(guī)定資格的期貨公司、不符合相關從業(yè)條件的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務活動。

同時，證監(jiān)會規(guī)定，期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務，應當具備下列七項條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨和衍生品法》第七十三條、第七十四條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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