每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

北京證監(jiān)局表示，祝瑞敏作為時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員，同時為信達(dá)證券股份有限公司總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。