每經(jīng)編輯 畢陸名

證監(jiān)會定于6月18日16:15召開例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人將對外發(fā)布公開信息，并現(xiàn)場回答媒體提問。要點如下：

對上海瀛翊涉嫌違規(guī)減持一事，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，上海瀛翊減持未披露，涉嫌違法證券法中董監(jiān)高違法減持股票的規(guī)定，6月16日證監(jiān)會決定對上海瀛翊違規(guī)減持一事立案調(diào)查。高莉表示，后續(xù)也將對此事依法處理，上市公司股東和董監(jiān)高要遵守上市公司股份持有的相關規(guī)定，履行相關承諾。

2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通過上交所系統(tǒng)減持公司16,107,986股，2021年6月8日減持公司1,141,700股，該等股份合計17,249,686股，約占公司總股本的0.6962%，減持價格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至本公告日，上海瀛翊持有公司4,174,619股A股股份，約占公司總股本的0.1419%，公告顯示，上海瀛翊違反了減持承諾。上海瀛翊在實施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關減持公司股份的相關承諾，未提前通知公司，也沒有提前15個交易日通過公司披露減持計劃履行公告等相關程序。上海瀛翊在公告中也作出了解釋，原因在也很奇葩：工作人員不知道有減持承諾。

證監(jiān)會公示了首批兩家證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的備案信息。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，經(jīng)審閱，兩家公司的備案材料符合規(guī)定，具備相關從業(yè)經(jīng)驗，證監(jiān)會同意其備案。高莉表示，該備案是從事財務顧問業(yè)務的事后備案，不構(gòu)成監(jiān)管部門對相關機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平的認可。財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)必須嚴格遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定，并遵守證監(jiān)會及相關交易場所的要求。證監(jiān)會將不斷完善相關制度規(guī)則，強化財務顧問業(yè)務的日常監(jiān)管，在做好投資咨詢機構(gòu)從事財務顧問業(yè)務備案的基礎上，適時啟動其他類型機構(gòu)從事財務顧問業(yè)務的評估工作。

此外，高莉表示，證監(jiān)會加大了審計機構(gòu)的監(jiān)管力度，查處了一批違法違規(guī)案件，瑞華所因為多起案件，被證監(jiān)會行政處罰，2020年審計客戶僅有1家。高莉表示，審計市場形成了優(yōu)勝劣汰、有進有出的生態(tài)，市場選擇審計機構(gòu)趨于科學和理性，更加看重審計機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力和聲譽，執(zhí)業(yè)質(zhì)量差的機構(gòu)也在出清，各家審計機構(gòu)也不斷的提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行核查把關指責。下一步，證監(jiān)會將從嚴打擊審計機構(gòu)的違法違規(guī)行為，提高市場透明度，促進會計師事務所的發(fā)揮看門人職責，提告資本市場信息披露的質(zhì)量。

近日ST中安公告了涉嫌證券虛假陳述案件的二審判決結(jié)果，該案也成為首例中介機構(gòu)按比例承擔連帶賠償責任生效的判決案例。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，證監(jiān)會對人民法院作出的判決結(jié)果予以尊重，下一步，證監(jiān)會將結(jié)合實踐情況，完善保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)參與證券業(yè)務活動的具體規(guī)則和制度，細化相關工作流程、標準，厘清各主體責任邊界，形成各司其職、各負其責、相互制約的機制，為法院準確判斷各方責任提供助力。證監(jiān)會將配合相關部門修改虛假陳述的司法解釋，推動司法制度建設。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，證監(jiān)會將進一步指導廣期所開展廣泛的調(diào)研論證，完善碳排放權(quán)合約的規(guī)則設計，在條件成熟時研究推出碳排放權(quán)相關的期貨品種。

證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》發(fā)布，將于7月19日開始實施。主要內(nèi)容包括了進一步明確市場禁入類型，明確交易類禁入的使用規(guī)則，禁規(guī)定禁止直接或間接在證券交易場所二級市場交易上市或者掛牌的全部證券（含證券投資基金）的活動，適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或者交易公平、情節(jié)嚴重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時間不超過5年，對七類情形作出了除外規(guī)定，明確市場禁入的范圍和情形，將信息披露嚴重違法的列入終身禁入情形。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會將從嚴打擊審計的違法違規(guī)行為，推動提高證券審計市場的透明度，凈化市場生態(tài)。同時，進一步促進會計事務所和相關的中介機構(gòu)更好地發(fā)揮看門人職責，切實保障資本市場的財務信息披露的質(zhì)量。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會將對資本市場違法違規(guī)行為實行零容忍的要求，落實好新證券法行政處罰法和規(guī)定的相關內(nèi)容。依法嚴厲打擊各類資本市場違法行為，把嚴的執(zhí)法主基調(diào)長期堅持下去。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝（資料圖）