每經記者 黃小聰    每經編輯 肖芮冬    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

猶記得去年5月，國開泰富基金公告，因“14丹東港MTN001”不能按期足額償付，發(fā)行人構成實質性違約，國開泰富歲月鎏金定開債基起訴“14丹東港MTN001”發(fā)行人公司債券交易糾紛一案，獲北京市第四中級人民法院受理。

不過近日《每日經濟新聞》記者注意到，涉及丹東港違約債券的基金公司不只國開泰富基金一家，至少還有3家基金公司牽涉其中，涉及金額超過4.5億元。

“踩雷”案件移送遼寧法院

國開泰富“踩雷”的事情，其實最早可以從2017年三季度說起。2017年三季報顯示，國開泰富歲月鎏金定開債基持有50萬張“14丹東港MTN001”。2017年10月30日，丹東港集團發(fā)布《丹東港集團有限公司2014年度第一期中期票據(jù)未按期足額兌付本金的公告》，宣布“14丹東港MTN001”已構成實質性違約。

凈值數(shù)據(jù)顯示，國開泰富歲月鎏金定開債基2017年10月27日的凈值為1.0390元，而其2017年11月3日的凈值直接跌至0.9750元。

2017年11月18日，國開泰富基金發(fā)布關于旗下國開泰富歲月鎏金定期開放信用債券型證券投資基金所持已到期債券應收賬款調整的公告。公告顯示，經與托管銀行協(xié)商一致后，決定對旗下國開泰富歲月鎏金定開債基持有的已到期債券“14丹東港MTN001”的應收本金，參照中債金融估值中心有限公司2017年10月30日對該債券的估值定價（當日估值凈價為19.3683元）做減計調整，即應收到期本金調整為968.42萬元。

值得一提的是，該基金之后清盤，2018年8月份的清算報告顯示，截至基金一次清算的最后一日，發(fā)行人仍未能按期償付上述中期票據(jù)本金，且上述債券本金兌付仍存在較大不確定性。基金將根據(jù)上述證券變現(xiàn)情況進行二次清算，屆時基金財產清算小組將再行出具清算報告。

不過，目前還未能查閱到重新出具的清算報告，而國開泰富基金也已在去年5月向法院提前訴訟并獲得受理。記者近期從中國裁判文書網(wǎng)獲悉，國開泰富基金起訴請求判決丹東港集團支付2014年度第一期中期票據(jù)本金人民幣5000萬元以及支付逾期違約金，不過因管轄權原因，本案移送遼寧省丹東市中級人民法院處理。

至少還有3家基金公司“踩雷”

除了國開泰富“踩雷”，記者據(jù)中國裁判文書網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，其實“踩雷”丹東港違約債券的基金公司至少還有3家，且“踩雷”債券不僅只有“14丹東港MTN001”，還有“13丹東港MTN1”。

具體來看，中國裁判文書網(wǎng)的信息顯示，2013年3月12日，丹東港集團發(fā)行“13丹東港MTN1”，發(fā)行金額為9億元，期限5年，債券利率為5.67%，本金的兌付日為2018年3月13日，到期一次還本。

金元順安基金購買了該債券，持有票據(jù)本金人民幣1.5億元，2018年3月13日為1.5億元本息兌付日，但丹東港集團未能按期兌付本息。同樣“踩雷”“13丹東港MTN1”的還有融通基金，其持有票據(jù)本金人民幣4000萬元。

而與國開泰富基金一樣，“踩雷”“14丹東港MTN001”的則有金元順安基金、融通基金和長安基金。資料顯示，2014年9月4日，丹東港集團發(fā)行債券“14丹東港MTN001”，發(fā)行金額為10億元，期限5年，債券利率為5.86%，本金的兌付日為2017年10月30日，到期一次還本。其中，金元順安基金持有票據(jù)本金9100萬元，融通基金持有票據(jù)本金2000萬元，長安基金持有票據(jù)本金1億元。

也就是說，這4家基金公司加起來，涉及上述兩只違約債券的金額累計超過4.5億元。其中，金元順安基金和融通基金更是兩顆“雷”都踩到了。而這些基金公司也都先后向北京市第四中級人民法院進行起訴，不過案件也都移送遼寧省法院處理。

對于此次“踩雷”，長安基金相關人士表示，“涉及的是我司某一只私募資管產品，并不涉及我司旗下任何公募基金。”

至于目前最新進展，融通基金相關人士則回復稱，“案件已移交至丹東市中級人民法院，截至目前，法院已經立案受理，但尚未通知開庭。”

而天眼查資料顯示，長安基金與被告丹東港集團有限公司、日林實業(yè)有限公司、王文良公司債券交易糾紛一案，定于2019年7月16日上午9時開庭審理。