2月8日晚間，深交所下發(fā)對(duì)中科云網(wǎng)的關(guān)注函，連發(fā)八問(wèn)。要求中科云網(wǎng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)審議重復(fù)議案的原因及合法規(guī)性；核實(shí)相關(guān)當(dāng)事人是否接受了媒體采訪；核實(shí)相關(guān)媒體報(bào)道中是否存在應(yīng)披露未披露信息；核實(shí)相關(guān)方是否籌劃涉及公司重大資產(chǎn)組或其他或其他重大事項(xiàng)；自查被不明身份人士控制事件對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；后續(xù)是否可能導(dǎo)致公司面臨導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)陷入停頓業(yè)務(wù)或其他重大風(fēng)險(xiǎn)的情形。 關(guān)于對(duì)中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函 中小板關(guān)注函【2017】第41號(hào) 中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)： 2017年2月8日，你公司披露《關(guān)于近期重大事宜的情況說(shuō)明》、《第三屆監(jiān)事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議決議公告》、《第三屆監(jiān)事會(huì)2017年第二次臨時(shí)會(huì)議決議公告》及相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等文件。披露文件顯示，你公司董事會(huì)做出的相關(guān)說(shuō)明與監(jiān)事會(huì)決議公告中部分內(nèi)容矛盾，且相關(guān)監(jiān)事會(huì)決議是否具備法律約束力存在爭(zhēng)議。同日，部分媒體發(fā)表《中科云網(wǎng)內(nèi)訌追蹤：實(shí)際控制人與現(xiàn)任董事長(zhǎng)的“羅生門(mén)”》、《中科云網(wǎng)實(shí)控人：公司信披違規(guī)董秘：內(nèi)容均依法披露》等文章稱對(duì)你公司控股股東、實(shí)際控制人孟凱進(jìn)行了采訪、對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，其中涉及對(duì)你公司變更職工監(jiān)事、信息披露等事項(xiàng)的質(zhì)疑，以及“重整”你公司、孟凱將持有你公司股份的表決權(quán)授予“第三方”等內(nèi)容。我部對(duì)此表示高度關(guān)注。請(qǐng)你公司認(rèn)真自查并就以下事項(xiàng)做出說(shuō)明： 1、披露文件顯示，你公司第三屆監(jiān)事會(huì)2017年第一次及第二次會(huì)議審議的議案完全一致。監(jiān)事會(huì)決議公告中披露兩次會(huì)議的召開(kāi)均符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定且形成了有效決議，而公司律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)分別以程序違規(guī)、參加人員不符合公司章程的規(guī)定、投票結(jié)果未達(dá)半數(shù)以上做出上述監(jiān)事會(huì)決議不應(yīng)具有法律約束力的結(jié)論意見(jiàn)。對(duì)此，請(qǐng)說(shuō)明： (1)你公司監(jiān)事會(huì)審議重復(fù)議案的原因及合法合規(guī)性； (2)披露文件顯示，監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于提議召開(kāi)中科云網(wǎng)第三屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的議案》。請(qǐng)你公司核查并說(shuō)明提議召開(kāi)董事會(huì)是否屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍，相關(guān)議案是否符合《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定； (3)核實(shí)上述監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)程序、審議過(guò)程及決議是否符合《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定、是否合法有效并提供相關(guān)依據(jù)。 2、2017年2月6日，你公司披露《關(guān)于選舉職工代表監(jiān)事的公告》稱，經(jīng)職工大會(huì)選舉通過(guò)，一致同意將職工代表監(jiān)事艾東風(fēng)變更為王青昱。對(duì)此，請(qǐng)說(shuō)明： (1)有媒體報(bào)道稱，上述監(jiān)事變更流程不符合《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》等法律法規(guī)的規(guī)定。請(qǐng)你公司核查上述職工大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，職工代表監(jiān)事的變更程序是否合法有效； (2)披露文件顯示，變更職工代表監(jiān)事的原因系艾東風(fēng)不再為你公司員工，而2017年1月6日你公司披露《關(guān)于第三屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)延期換屆選舉的公告》稱，換屆選舉工作完成之前，公司第三屆董事會(huì)全體成員及高級(jí)管理人員、監(jiān)事會(huì)全體成員將繼續(xù)履行其相應(yīng)的義務(wù)和職責(zé)。對(duì)此，請(qǐng)說(shuō)明艾東風(fēng)從你公司離職的具體時(shí)間，其離職后是否具備擔(dān)任職工代表監(jiān)事的資格，其繼續(xù)履行職工代表監(jiān)事職責(zé)的合法合規(guī)性。 3、披露文件顯示，你公司于2017年1月18日收到以孟凱名義發(fā)出的提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)等議案的通知。對(duì)此，請(qǐng)說(shuō)明： (1)你公司董事會(huì)是否按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第九條的規(guī)定在收到相關(guān)請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)，說(shuō)明針對(duì)上述事項(xiàng)你公司及公司董事會(huì)履行的審議程序及履行信息披露義務(wù)的情況； (2)你公司未披露召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)通知的依據(jù)及合法合規(guī)性。 4、關(guān)于媒體報(bào)道，請(qǐng)核實(shí)說(shuō)明： (1)請(qǐng)你公司函詢相關(guān)當(dāng)事人是否接受了媒體采訪，上述媒體報(bào)道是否真實(shí)、準(zhǔn)確，采訪內(nèi)容是否為個(gè)人意見(jiàn)的準(zhǔn)確表達(dá)；如接受了媒體采訪的，請(qǐng)認(rèn)真核查接受采訪時(shí)間是否早于相關(guān)公告披露時(shí)間、是否存在向特定對(duì)象披露、透露、泄漏應(yīng)披露信息，是否符合《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.8條的規(guī)定；核查相關(guān)報(bào)道內(nèi)容中是否存在應(yīng)披露未披露信息，是否符合《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.14條的規(guī)定。如未接受媒體采訪的，請(qǐng)核實(shí)媒體獲知相關(guān)信息的情況，并請(qǐng)你公司及相關(guān)方自查是否存在信息泄露的情形； (2)相關(guān)媒體報(bào)道稱“陳繼參與重組中科云網(wǎng)”。請(qǐng)你公司核實(shí)相關(guān)方是否籌劃涉及你公司重大資產(chǎn)重組或其他重大事項(xiàng)；如是，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)具體情況、內(nèi)容及時(shí)間安排；如否，請(qǐng)說(shuō)明未來(lái)12個(gè)月內(nèi)是否存在涉及你公司的業(yè)務(wù)、人員、權(quán)益變動(dòng)、重大資產(chǎn)重組等方面的計(jì)劃及大致時(shí)間安排； (3)相關(guān)媒體報(bào)道稱“孟凱的股份的表決權(quán)已委托第三方(非王禹皓)”。請(qǐng)核實(shí)說(shuō)明孟凱持有你公司股份表決權(quán)的歸屬情況，是否影響你公司實(shí)際控制人的認(rèn)定及相關(guān)依據(jù)，是否需依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行相關(guān)義務(wù)； (4)請(qǐng)你公司就媒體報(bào)道的其他相關(guān)事項(xiàng)逐一做出澄清說(shuō)明。 5、披露文件顯示，2017年1月24日至2月6日，公司被不明身份人員控制，公司無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)，亦無(wú)法及時(shí)進(jìn)行重大信息的披露工作。請(qǐng)你公司自查上述事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響、后續(xù)是否可能導(dǎo)致公司面臨業(yè)務(wù)陷入停頓或其他重大風(fēng)險(xiǎn)的情形；如是，請(qǐng)說(shuō)明你公司擬采取保障日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)措施。 6、請(qǐng)你公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)前期披露文件進(jìn)行核查，說(shuō)明是否存在需更正或補(bǔ)充的內(nèi)容，切實(shí)按照信息披露相關(guān)規(guī)則的要求履行信息披露義務(wù)。 7、你公司認(rèn)為應(yīng)予以說(shuō)明的其他事項(xiàng)。 8、請(qǐng)律師逐一對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)。 請(qǐng)你公司在2017年2月13日前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄報(bào)北京證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。同時(shí)，提醒你公司及相關(guān)當(dāng)事人：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。 特此函告 中小板公司管理部 2017年2月8日