每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈    

◎每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

剛問(wèn)世的三板做市指數(shù)（899002）就掀風(fēng)波。由于做市商的失誤下單，導(dǎo)致權(quán)重占比2.09%的紅豆杉報(bào)價(jià)于3月20日出現(xiàn)盤(pán)中瞬間暴漲，進(jìn)而引起指數(shù)大幅波動(dòng)。近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)此披露了相關(guān)細(xì)節(jié)，并表示股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將對(duì)做市商的內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。

3月20日上午10時(shí)06分至上午10時(shí)08分，三板做市指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升，指數(shù)在2分鐘內(nèi)上漲約310點(diǎn)，由1718.24點(diǎn)最高拉升至2028.85點(diǎn)。

此事引起了證監(jiān)會(huì)的關(guān)注，經(jīng)查，3月20日，由于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，在10時(shí)07分，紅豆杉股價(jià)瞬間由7元上漲至68.4元，盤(pán)中瞬時(shí)漲幅達(dá)877.14%，成交數(shù)量1000股。由于紅豆杉樣本權(quán)重占比達(dá)2.09%（截至3月20日收盤(pán)后權(quán)重），該股成交價(jià)從突然暴漲，根據(jù)指數(shù)計(jì)算規(guī)則，該交易導(dǎo)致指數(shù)上漲約300點(diǎn)。

上周五（3月27日），證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，紅豆杉這筆68.4元的成交買(mǎi)方為天風(fēng)證券做市賬戶，賣(mài)方為自然人投資者；該自然人投資者以9.75元的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出4.2萬(wàn)股，天風(fēng)證券以68.4元的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入1000股（同時(shí)申報(bào)賣(mài)出1000股，申報(bào)價(jià)格72元），二者隨即成交。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，紅豆杉當(dāng)日共計(jì)成交了70.5萬(wàn)股，成交額512萬(wàn)元，開(kāi)盤(pán)價(jià)7元/股，收盤(pán)價(jià)7.17元/股，當(dāng)日最低價(jià)6.65元/股，最高價(jià)68.4元/股。紅豆杉昨日（3月30日）報(bào)收10.75元。

對(duì)于上述成易，證監(jiān)會(huì)表示，其不違反《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》，因此交易有效，股票正常交收；但觸發(fā)了《實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》相關(guān)報(bào)告義務(wù)。

對(duì)此，天風(fēng)證券于當(dāng)日向市場(chǎng)發(fā)布公告，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交了說(shuō)明。報(bào)告顯示，交易員下單失誤導(dǎo)致紅豆杉報(bào)價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，表明其內(nèi)控不到位、技術(shù)系統(tǒng)存在一定缺陷，天風(fēng)證券正采取完善技術(shù)系統(tǒng)、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)、采取專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)檢查等處理措施。

證監(jiān)會(huì)表示，針對(duì)此事暴露出的問(wèn)題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在加強(qiáng)做市商報(bào)價(jià)行為的事中監(jiān)控和事后處理的同時(shí)，將要求全體做市商引以為戒，進(jìn)行全面自查，及時(shí)完善技術(shù)系統(tǒng)，健全風(fēng)控體系，提升做市業(yè)務(wù)水平。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將對(duì)做市商的內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，確保全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)健康穩(wěn)定運(yùn)行。

另外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上周五還發(fā)函稱，剛出爐的三板成指（899001）的樣本股將做出調(diào)整，調(diào)出博朗環(huán)境（430050），而作出這個(gè)動(dòng)作是因?yàn)?，博朗環(huán)境已向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交了終止股票掛牌的申請(qǐng)，終止時(shí)間是3月27日。