有多家證券公司人士9日向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí)，上海證券交易所9月30日已向多家券商發(fā)函，確認(rèn)其通過(guò)上交所組織的現(xiàn)場(chǎng)檢查和各項(xiàng)技術(shù)測(cè)試。有券商人士認(rèn)為，這意味著這些券商獲得了港股通業(yè)務(wù)首批券商資格。另?yè)?jù)中國(guó)證券報(bào)記者了解，券商需在9月27日前通過(guò)技術(shù)全網(wǎng)測(cè)試，并在9月30日前通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查。否則，將不能在滬港通開(kāi)通首日參加港股通交易。

上述人士透露，上交所9月30日下發(fā)的《關(guān)于港股通現(xiàn)場(chǎng)檢查及技術(shù)測(cè)試結(jié)果的函》顯示，通過(guò)上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司檢查組對(duì)相關(guān)券商結(jié)算、技術(shù)、投資者教育等方面進(jìn)行的檢查；同時(shí)，根據(jù)港股通技術(shù)測(cè)試安排，完成上交所港股通功能測(cè)試、性能測(cè)試、故障切換測(cè)試以及9月27日組織的清算數(shù)據(jù)考試，未見(jiàn)異常的證券公司將獲得確認(rèn)函。

“收到這個(gè)函表明此前券商各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已合格。”另有收到上交所發(fā)函的券商人士介紹，自4月啟動(dòng)滬港通業(yè)務(wù)起，上交所已多次組織對(duì)券商技術(shù)測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)檢查，在9月更是密集籌備、組織檢查，“按照現(xiàn)在的準(zhǔn)備情況，我們隨時(shí)都能配合交易所要求，上線開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)。”9月22日，中信證券和東興證券專門(mén)向證監(jiān)會(huì)副主席莊心一匯報(bào)準(zhǔn)備情況。

上述人士透露，10月，獲上交所發(fā)函的券商需參加交易所針對(duì)滬港通進(jìn)一步測(cè)試工作，“預(yù)計(jì)滬港通業(yè)務(wù)正式上線前一個(gè)星期需進(jìn)行模擬測(cè)試，最終在十月底滬港通業(yè)務(wù)上線。”

此次獲上交所發(fā)函的券商大部分是此前參加上交所滬港通測(cè)試的先鋒會(huì)員，市場(chǎng)曾一度預(yù)計(jì)首批券商名單將在先鋒會(huì)員中產(chǎn)生。但9月30日，包括東興證券在內(nèi)，部分非先鋒會(huì)員也獲得上交所發(fā)函，“這表明部分準(zhǔn)備情況完備的非先鋒會(huì)員也可能會(huì)進(jìn)入港股通業(yè)務(wù)首批券商名單，預(yù)計(jì)將有數(shù)十家。”