每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 韓海龍    

每經(jīng)記者 韓海龍

以表現(xiàn)香港證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅執(zhí)法的電視劇《證義搜查線2》于4月2日起，在香港無線電視臺(tái)和香港電臺(tái)網(wǎng)站熱播。與此同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券市場違規(guī)行為的行動(dòng)也同期展開，以保障投資者利益。

4月8日，香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告顯示，對香港兩名證券從業(yè)人員的違規(guī)交易行為作出嚴(yán)厲處罰。其中對香港華富嘉洛證券公司一名員工作出吊銷執(zhí)業(yè)牌照和罰款高達(dá)50萬港幣的處罰決定。

香港證監(jiān)會(huì)一直以來對證券市場的監(jiān)管處罰力度有增無減。值得注意的是，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)，從今年1月份以來，已有10多名證券從業(yè)人員因內(nèi)幕交易、市場操縱、中介不當(dāng)銷售等違規(guī)行為遭到處罰。

借電視劇教育投資者

旨在保障投資者利益的 《證義搜查線》第二季正在香港媒體熱播，該電視劇由香港證監(jiān)會(huì)和香港電臺(tái)聯(lián)合制作，目的是突顯香港證券市場嚴(yán)厲執(zhí)法力度。

《證義搜查線》曾于2010年4月首播，并贏得觀眾歡迎。該套電視劇共六集，每集皆有虛構(gòu)的獨(dú)立故事，主要講述香港證監(jiān)會(huì)首要執(zhí)法工作范疇，包括內(nèi)幕交易、市場操縱、中介人不當(dāng)銷售行為、涉及首次公開招股上市和保薦人的企業(yè)管治，以及無牌交易等內(nèi)容。

為此，香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，《證義搜查線2》描述證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法和保障投資者時(shí)，每天所面對的問題和挑戰(zhàn)，希望劇集有助于交易公眾認(rèn)識(shí)可提防的地方。

與該劇一同開播的同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)也加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰力度，涉及多家證券公司及其從業(yè)人員。

4月8日，香港證監(jiān)會(huì)對兩名證券從業(yè)人員作出處罰通告。香港證監(jiān)會(huì)稱，名叫張士佳的從業(yè)人員因利用隱藏的賬戶進(jìn)行交易，造成利益沖突，違反相關(guān)《操守規(guī)則》。對此，張士佳被香港證監(jiān)會(huì)吊銷執(zhí)業(yè)牌照30個(gè)月，并罰款50萬港元。張隸屬于香港華富嘉洛證券公司，于2009年3月至2010年3月期間，在媒體專欄上對若干股票進(jìn)行有利評(píng)論和推薦，同時(shí)賣出其妻子的證券賬戶中持有的部分股票，多次從中漁利。

此外，另一名證券從業(yè)人員因未經(jīng)客戶授權(quán)而交易兩個(gè)委托賬戶，被香港證監(jiān)會(huì)作出禁入市場10個(gè)月的處罰。

3月4日，摩根士丹利前董事總經(jīng)理杜軍因內(nèi)幕交易被處罰終身禁止重投業(yè)界。一周之后，該公司另一名前員工也遭類似處罰。

推行新的信披制度

一直以來，香港證監(jiān)會(huì)對證券市場違規(guī)行為的處罰力度高于A股市場。

值得注意的是，從今年1月份以來，香港證監(jiān)會(huì)密集處罰多名證券行業(yè)人員。至今已有10多名證券從業(yè)人員因違規(guī)行為被處罰，還不乏一些知名投行和券商機(jī)構(gòu)。

頻繁作出處罰通告，是否意味著香港證監(jiān)會(huì)當(dāng)局正掀起新一輪的市場監(jiān)管風(fēng)暴？對此，香港證監(jiān)會(huì)傳媒處回復(fù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱，“香港證監(jiān)會(huì)一貫如此，近期沒有太大改變。”

香港一位券商從業(yè)人員也表示，近期法律法規(guī)沒有新的變化，“事實(shí)上，每過一段時(shí)間就會(huì)看到有從業(yè)人員受到處罰的消息出來。”

除了加強(qiáng)對市場違規(guī)行為的處罰力度之外，今年1月1日，香港證監(jiān)會(huì)還出臺(tái)新的上市公司內(nèi)幕消息披露制度。香港證監(jiān)會(huì)表示，新的法定制度有助于使上市公司了解適時(shí)向投資者披露信息的重要性，從而推動(dòng)公司加強(qiáng)信息披露、培養(yǎng)更正面的企業(yè)文化。